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2015年9月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》提分試題及答案

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第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁(yè):多選題
第 6 頁(yè):判斷題
第 7 頁(yè):?jiǎn)芜x題答案及解析
第 8 頁(yè):多選題答案及解析
第 9 頁(yè):判斷題答案及解析


  二、多選題(每題1分,共40分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

  61. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員(  )等工作。

  A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

  B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  C.從業(yè)資格考試

  D.資格管理工作的監(jiān)督

  62. 按基礎(chǔ)工具的種類,金融衍生工具可以分為(  )。

  A.信用衍生工具

  B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

  C.貨幣衍生工具

  D.利率衍生工具

  63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用(  )從事B股交易。

  A.從境外匯入的外匯資金

  B.外匯現(xiàn)鈔存款

  C.外幣現(xiàn)鈔

  D.外匯現(xiàn)匯存款

  64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(  )。

  A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

  B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

  C.明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶

  D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

  65. 國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有(  )。

  A.NASDAQ綜合指數(shù)

  B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

  C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)

  D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

  66. 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(  )。

  A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

  B.持有公司百分之一以上股份的股東,其持股情況發(fā)生變化

  C.公司分配股利的計(jì)劃

  D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%

  67. 20世紀(jì)90年代以來(lái),國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)(  )。

  A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

  B.投資者法人化

  C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

  D.證券市場(chǎng)一體化

  68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(  )。

  A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

  B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

  C.原始權(quán)益人

  D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

  69. 按照《公司法》規(guī)定,股東可以用(  )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

  A.土地使用權(quán)

  B.商譽(yù)

  C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

  D.實(shí)物

  70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán),包括(  )等。

  A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

  B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

  C.附有交換條款的債券

  D.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券

  71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別,包括(  )。

  A.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

  B.內(nèi)部職工股

  C.高級(jí)管理人員持有的股份

  D.董事、監(jiān)事持有的股份

  72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有(  )。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券

  B.金融債券

  C.熊貓債券

  D.政府債券

  73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括(  )。

  A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

  B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則

  D.法律法規(guī)

  74. 在下列事項(xiàng)中,(  )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。

  A.政治局勢(shì)

  B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

  C.市場(chǎng)利率

  D.公司的盈利水平

  75. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括(  )。

  A.處罰處分信息

  B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

  C.警示信息

  D.基本信息

  76. 證券公司股東存在(  )等違法違規(guī)行為的,董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正。

  A.出資不實(shí)

  B.抽逃出資

  C.虛假出資

  D.變相抽逃出資

  77. 下列說(shuō)法中,正確的是(  )。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則,對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前,應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見(jiàn)

  B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

  C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制

  D.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

  78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于(  )。

  A.防止信息濫用

  B.利于價(jià)值判斷

  C.利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理

  D.提高證券市場(chǎng)效率

  79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(  )。

  A.監(jiān)管與自律相結(jié)合

  B.公開、公平、公正

  C.保護(hù)投資者利益

  D.依法監(jiān)管

  80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí),選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是(  )。

  A.樣本股的市價(jià)總值較大

  B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)

  C.樣本股已發(fā)行5年以上

  D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)

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主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
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考點(diǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
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2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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