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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為(　　)

　　A.發(fā)行市場和流通市場

　　B.場內市場和場外市場

　　C.股票市場、債券市場、基金市場

　　D.國內市場和國際市場

　　2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括(　　)

　　A.挪用客戶交易結算資金

　　B.在批準的營業(yè)場所外接受客戶委托和進行清算交割

　　C.違背委托人的指令買賣證券

　　D.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　3. 以下關于股票的說法錯誤的是(　　)

　　A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

　　B.同種類的每一股份具有同等權利

　　C.股票作為一種所有權憑證，有一定的格式

　　D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章

　　4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按(　　)的不同劃分的。

　　A.投資者的買賣行為

　　B.合約履行時間

　　C.基礎工具

　　D.時間標準

　　5. 中證指數有限公司于2007年7月2日發(fā)布(　　)只滬深300行業(yè)指數。

　　A.8

　　B.10

　　C.5

　　D.7

　　6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于(　　)

　　A.行情監(jiān)控

　　B.資金監(jiān)控

　　C.證券監(jiān)控

　　D.交易監(jiān)控

　　7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向(　　)提交推薦書。

　　A.發(fā)行審核委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協會

　　8. 通常，基金托管人與(　　)簽定托管協議，在托管協議規(guī)定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機構

　　9. 通常所說的“金邊債券”是指(　　)

　　A.企業(yè)債券

　　B.金融債券

　　C.以黃金儲備為擔保而發(fā)行的債券

　　D.政府債券

　　10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.亞洲債券

　　C.龍債券

　　D.外國債券

　　11. 為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(　　)的基本功能。

　　A.證券流通市場

　　B.回購協議市場

　　C.證券發(fā)行市場

　　D.同業(yè)拆借市場

　　12. 下列關于我國代辦股份轉讓業(yè)務的描述錯誤的有(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會對代辦股份轉讓業(yè)務實施監(jiān)管管理

　　B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌

　　C.中國證券業(yè)協會對代辦股份轉讓業(yè)務實施監(jiān)管管理

　　D.代辦股份轉讓系統(tǒng)又稱三板

　　13. 證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

　　A.5

　　B.20

　　C.12

　　D.10

　　14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在(　　)。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權利

　　15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是(　　)的一種特殊情形。

　　A.現貨交易

　　B.互換交易

　　C.遠期掉期交易

　　D.期權交易

　　16. 中小企業(yè)板塊是經國務院批準、(　　)批復同意而設立的。

　　A.深交所

　　B.證監(jiān)會

　　C.上交所

　　D.國家發(fā)改委

　　17. 具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是(　　)。

　　A.經濟手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.計劃手段

　　18. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.40%

　　B.8%

　　C.20%

　　D.100%

　　19. 除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為(　　)。

　　A.奇異型期權

　　B.現貨期權

　　C.期貨期權

　　D.特殊型期權

　　20. 債券是實際運用的(　　)的證書。

　　A.真實資本

　　B.實收資本

　　C.固定資本

　　D.流動資本

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