81. 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得(　　)的制度。

　　A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事

　　B.擔(dān)任上市公司的董事

　　C.擔(dān)任上市公司高級管理人員

　　D.從事證券業(yè)務(wù)

　　82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹(　　)。

　　A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

　　D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)

　　83. 我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.會計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.商業(yè)銀行

　　84. 為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的(　　)。

　　A.監(jiān)管權(quán)

　　B.現(xiàn)場檢查權(quán)

　　C.注冊權(quán)

　　D.選舉權(quán)

　　85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)(　　)。

　　A.代理投資者從事證券買賣

　　B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人

　　C.發(fā)表咨詢文章時(shí)，對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說明

　　D.以市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測

　　86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有(　　)。

　　A.助銷

　　B.代銷

　　C.包銷

　　D.自銷

　　87. 公司型基金的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.依據(jù)基金契約營運(yùn)基金

　　B.基金設(shè)有持有人大會

　　C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司

　　D.基金設(shè)有董事會

　　88. 美國的中央存托公司主要負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.ADR的交易

　　B.ADR的注冊

　　C.ADR的清算

　　D.ADR的保管

　　89. 我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　C.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載

　　D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　90. 可以投資證券市場的各類基金包括(　　)。

　　A.社保基金

　　B.證券投資基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有(　　)等。

　　A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.基金公司

　　D.中央銀行

　　92. 關(guān)于開放式基金，下列哪些描述是正確的(　　)。

　　A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要

　　B.交易價(jià)格取決于基金總值

　　C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的

　　D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”

　　93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有(　　)。

　　A.向客戶收取的保證金

　　B.客戶融資買入的全部證券

　　C.客戶融資賣出所得全部價(jià)款

　　D.沖抵保證金的證券

　　94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

　　A.公司對現(xiàn)金的需要

　　B.員工薪酬政策

　　C.公司的經(jīng)營環(huán)境

　　D.股東所處的地位

　　95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括(　　)。

　　A.公司銷售收入的變化

　　B.公司改組或合并

　　C.公司盈利水平

　　D.公司資產(chǎn)凈值

　　96. 我國目前對基金投資進(jìn)行限制的主要目的是(　　)。

　　A.避免基金操縱市場

　　B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)

　　C.引導(dǎo)基金分散投資

　　D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　97. 我國《公司法》的調(diào)整對象包括(　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限責(zé)任公司

　　D.無限責(zé)任公司

　　98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.銀行票據(jù)

　　D.基金證券

　　99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?　　)。

　　A.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　100.金融期權(quán)的功能包括(　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格

　　B.長期投資

　　C.籌集資金

　　D.套期保值

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