參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.A

　　按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。

　　2.B

　　有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。

　　3.D

　　從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構

　　參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。

　　4.B

　　社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。

　　企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤。

　　5.B

　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選

　　項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。

　　6.A

　　2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，

　　合并成立泛歐交易所。

　　7.C

　　2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開

　　發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　8.A

　　2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內個人直接投資境外

　　證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

　　9.C

　　本題考查股票最基本的特征——收益性。

　　10.A

　　本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。

　　11.D

　　本題考查每股賬面價值的概念。

　　12.D

　　本題考查經濟周期循環(huán)。經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股

　　價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。

　　13.D

　　傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境

　　外資本流人，國內資本市場流動性增加。

　　14.B

　　我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股

　　份達到公司股份總數的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行

　　股份的比例為l0%以上。

　　15.A

　　本題考查我國的股權分置改革。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間

　　的利益平衡問題而采取的舉措。

　　16.D

　　本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系。債券反映了發(fā)行者和投資者

　　之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。

　　17.D

　　金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。

　　18.B

　　新中國成立以來，在20世紀60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。

　　19.A

　　本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記

　　賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤。

　　20.A

　　本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為

　　發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。

　　21.D

　　信用公司債券屬于無擔保證券范疇。

　　22.B

　　根據規(guī)定，中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。

　　23.B

　　歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B

　　錯誤。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。

　　25.A

　　在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產投資

　　于債券的，為債券基金。

　　26.C

　　本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。

　　27.D

　　本題考查基金份額持有人享受的權利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回

　　基金份額，這屬于基金份額持有人的義務。

　　28.C

　　本題考查基金托管費。我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例計提托管費，

　　通常低于0.25%。

　　29.B

　　封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%，封閉式基

　　金一般采用現金方式分紅。

　　30.C

　　本題考查證券投資基金的風險。選項C不包括在內。

　　31.D

　　本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違

　　約風險為基礎變量的金融衍生工具。

　　32.D

　　l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須

　　將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　33.B

　　在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管。

　　34.D

　　本題考查金融期貨的價格發(fā)現功能。理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成

　　本，即便現貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。

　　35.D

　　期權和期權類衍生產品是最復雜而且種類較多的金融衍生產品。

　　36.A

　　目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為6

　　個月以上24個月以下。

　　37.A

　　本題考查存托憑證的定義。

　　38.D

　　最早的證券化產品以商業(yè)銀行房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券

　　(MBS)。

　　39.C

　　本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

　　40.B.

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產

　　規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

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