41.定向發(fā)行又稱(　　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　42.二板市場指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的(　　)或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高

　　和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)

　　后成交。

　　A.±l0%

　　B.±20%

　　C.±30%

　　D.±40%

　　44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　45.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托(　　)的技術(shù)

　　系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。

　　A.投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司

　　B.證券交易所和中央登記公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所

　　D.資信評級機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　46.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制

　　D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算

　　47.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨(dú)資企業(yè)

　　C.非法人組織形式

　　D.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　48.1998年后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)

　　為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)

　　管體制。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　49.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣

　　D.證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)

　　質(zhì)上的委托關(guān)系

　　50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動稱為(　　)。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

　　51.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是(　　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.靈活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　52.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基

　　礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)

　　整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要

　　和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)

　　D.計(jì)算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資

　　產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而

　　保證客戶資產(chǎn)的安全

　　53.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的

　　(　　)計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　54.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者

　　其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.2年以上7年以下

　　C.3年以下

　　D.3年以上7年以下

　　55.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　56.從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

　　首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保證證券市場的公平、效率和透明

　　B.依法監(jiān)管

　　C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　57.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，

　　操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價

　　格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　58.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第3個月、第9個月結(jié)束后的(　　)內(nèi)編制完成季度報告

　　并披露。

　　A.4個月

　　B.3個月

　　C.2個月

　　D.1個月

　　59.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　60.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是(　　)o

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.處罰處分信息

　　D.收入情況信息

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