三、判斷題

　　1.A

　　本題考查有價證券的概念。題干表述正確。

　　2.A

　　本題考查證券市場的特征。題干表述正確。

　　3.B

　　中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票;第二

　　類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

　　4.B

　　中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利

　　為目的的法人。

　　5.A

　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。l790年成立了美國第一個證券交易所一一費城證

　　券交易所。

　　6.B

　　隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系

　　進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管邊界的重新界定。

　　7.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查債權證券。題干表述正確。

　　9.B。

　　本題考查除息除權日。除息除權日通常為股權登記日之后的l個工作日，本l3之

　　后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　10.B

　　本題考查影響股票價格變動的基本因素——公司經(jīng)營狀況。股份公司的經(jīng)營現(xiàn)

　　狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。

　　11.A

　　本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經(jīng)營狀況。題干表述正確。

　　12.A

　　本題考查普通股票股東的權利。題干表述正確。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的種類。題干表述正確。

　　14.A

　　本題考查國家股。題干表述正確。

　　15.B

　　本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。

　　16.A

　　本題考查債券的流動性。題干表述正確。

　　17.A

　　本題考查國債。題干表述正確。

　　18.A’’

　　本題考查我國的地方政府債券。題干表述正確。

　　19.B

　　本題考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)

　　行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　20.A

　　本題考查可轉換公司債券。題干表述正確。

　　21.B

　　國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。

　　22.B

　　歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復合貨幣單位的，

　　如特別提款權。

　　23.B

　　1993年，中國投資銀行被批準首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為

　　城鄉(xiāng)居民。

　　24.A

　　本題考查契約型基金。題干表述正確。

　　25.A

　　本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.B

　　本題考查我國基金管理公司的業(yè)務范圍。我國的基金管理公司可以從事社保基

　　金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、QDⅡ業(yè)務。

　　28.A

　　本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。

　　29.B

　　基金管理人應于每個交易日當天對基金資產(chǎn)進行估值。

　　30.A

　　本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。

　　31.A

　　本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。

　　32.B

　　期貨交易進行的是標準化期貨合約的交易，而不是非標準化的。

　　33.B

　　利率期貨的基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固

　　定收益金融工具。

　　34.A

　　題干表述正確。

　　35.A

　　本題考查金融互換交易。題干表述正確。

　　36.B

　　從一定的意義上說，金融期權是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨

　　相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。

　　37.B

　　可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權，正是從這個意義上說，我們將

　　其列為期權類衍生產(chǎn)品。

　　38.A

　　本題考查存托憑證在中國的發(fā)展。題干表述正確。

　　39.A

　　本題考查證券發(fā)行實行核準制的目的。題干表述正確。

　　40.A

　　本題考查債券的發(fā)行價格。題干表述正確。

　　41.B

　　證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式

　　產(chǎn)生。

　　42.B

　　銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。

　　43.A

　　本題考查股價平均數(shù)。題干表述正確。

　　44.A

　　本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確。

　　45.B

　　目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)。

　　46.A

　　本題考查證券投資的購買力風險。題干表述正確。

　　47.A

　　本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

　　48.B

　　在證券公司住所地申請設立營業(yè)部的，最近3年分類評價類別均在B類以上(含

　　B類)，且有1年為A類。

　　49.B

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專

　　職人員。

　　50.A

　　本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務。題干表述正確。

　　51.B

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

　　52.A

　　本題考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確。

　　53.A

　　本題考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員資格。題干表述正確。

　　54.A

　　本題考查《證券法》的調整范圍。題干表述正確。

　　55.B

　　對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶

　　的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。

　　56.A

　　本題考查證券市場監(jiān)管的原則。題于表述正確。

　　57.A

　　本題考查證券發(fā)行核準制。題干表述正確。

　　58.B

　　信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　59.B

　　本題考查證券交易所對會員的管理。證券交易所每年應當對會員的情況進行抽

　　查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證監(jiān)會。

　　60.A

　　本題考查貨銀對付的交收制度。題干表述正確。

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