二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)

　　1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標。同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括(　　)。

　　A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)

　　B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯(lián)邦基金利率

　　ABCD

　　2.基金管理人應(yīng)當履行下列(　　)職責。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　D.編制中期和年度基金報告

　　ABCD

　　3.境外上市外資股的名稱包括(　　)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

　　ACD

　　4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務(wù)機構(gòu)、證監(jiān)會

　　D.證券公司、保薦人

　　ABD

　　5.關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔保規(guī)定的敘述，正確的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金

　　B.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例

　　C.客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物

　　D.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

　　BCD

　　6.獨立董事的作用在于(　　)。

　　A.加強董事會的獨立性

　　B.強化董事會內(nèi)部的制衡機制

　　C.強化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能

　　D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。

　　ABCD

　　7.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是(　　)。

　　A.1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

　　B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

　　C.1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

　　D.2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

　　ABCD

　　8.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換鎮(zhèn)

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用違約互換

　　ABCD

　　9.假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為(　　)。

　　A.EVt=O(St≤x)

　　B.EVt =0(St≥x) √

　　C.EVt =(x·St)*m(St √

　　D.EVt =( St—x)*m(St》x)

　　BC

　　10.我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A 。上證國債指數(shù)

　　B 。政策性銀行金融債指數(shù)

　　C 。上證企業(yè)債指數(shù)

　　D 。中國債券指數(shù)

　　ACD

　　11.下列可以發(fā)行證券的有(　　)。

　　A.個人

　　B.企業(yè)

　　C.政府

　　D.金融機構(gòu)

　　BCD

　　12.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括(　　)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會

　　ABD

　　13.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括(　　)。

　　A 。董事會會議由 1/2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　B 。明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

　　C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當承擔賠償責任

　　D 。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)

　　ABCD

　　14.對基金管理人的概念理解不正確的是(　　)。

　　A.是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　　B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔任

　　C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

　　CD

　　15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括(　　)。

　　A.標的物不同

　　B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱不同

　　C.履約保證不同

　　D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　ABCD

　　16.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為(　　)三個標準。

　　A.1000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　BCD

　　17.與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.金融衍生工具

　　ABCD

　　18.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.央行票據(jù)

　　C.保險公司次級債務(wù)

　　D.政策性銀行金融債券

　　ABCD

　　19.下面的(　　)不是我國證券交易所目前采取的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.合伙人制

　　D.合同制

　　ACD

　　20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

　　B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　ABCD

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