41.對股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價證券

　　B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權

　　D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　ACD

　　42.基金利潤(收益)分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　AB

　　43.《 證券公司風險處置條例 》 的基本原則是(　　)。

　　A �；�解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　B 。保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

　　C 。細化落實《 證券法 》、《 企業(yè)保護法 》 ，完善證券公司市場退出法律制度

　　D 。嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人

　　ABCD

　　44.債券具有(　)的基本性質(zhì)。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的體現(xiàn)

　　D.一種綜合權利證券

　　ABC

　　45.關于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結算資金總額的 3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備

　　B.按托管客戶的交易結算資金總額的 5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　AC

　　46.下列有關證券投資收益與風險的關系的說法中，正確的包括(　　)。

　　A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同

　　B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同

　　C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同

　　D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同

　　BC

　　47.證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.提供證券交易的場所和設施

　　B.制定征券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　ABCD

　　48.下面關于無面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A 。無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B 。無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C 。無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減

　　D 。我國的 《 公司法 》 允許發(fā)行無面額股票

　　ABC

　　49.股東大會的權力包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

　　C.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　D.對發(fā)行公司債券作出決議

　　ABD

　　50.關于證券發(fā)行市場論述正確的是(　　)。

　　A 。證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B 。證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C 。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場

　　D 。證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　　ABCD

　　51.新 《 證券法 》 完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機構有權(　　)。

　　A 。查詢有關單位和個人的銀行賬戶

　　B 。查閱和復制與被調(diào)查事件有關的工商登記、稅務、海關等資料

　　C 。對有轉移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結或者查封

　　D 。限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣

　　ABCD

　　52.下面關于股權分置改革的表述，正確的是(　　)。

　　A 。股權分置是指 A 股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股

　　B 。 2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會發(fā)布《 關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知 》 ，股權分置改革的試點工作啟動

　　C 。中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會共同依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行監(jiān)督管理，組織、指導和協(xié)商推進股權分置改革工作

　　D 。公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出

　　ABD

　　53.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的 《 貨幣市場基金管理暫行辦法 》 以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A .1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　C 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D 。剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券

　　ABCD

　　54.目前我國介紹經(jīng)紀商表述正確的是( )。

　　A.不允許接受委托為投資者進行買賣

　　B.不得辦理期貨保證金業(yè)務

　　C.不承擔期貨交易的代理、結算

　　D.不承擔期貨交易風險控制

　　ABCD

　　55.債券與股票的比較正確的是(　　)。

　　A.債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

　　B.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資

　　C.股票風險較大，債券風險相對較小

　　D.發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司

　　ABCD

　　56.證券市場是(　　)直接交換的場所。

　　A.商品

　　B.價值

　　C.財產(chǎn)權利

　　D.風險

　　BCD

　　57.境外上市外資股包括(　　)。

　　A.H 股

　　B.B 股

　　C.N 股

　　D.S 股

　　ACD

　　58.《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 中對證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的規(guī)定包括(　　)。

　　A 。公司業(yè)務的了解客戶原則與適當性原則

　　B 。從事業(yè)務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

　　C 。從業(yè)人員不得直接或間接持股

　　D 。對自營業(yè)務，明確業(yè)務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務的風險控制指標

　　ACD

　　59.以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是(　　)。

　　A.財政債券

　　B.長期建設國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲蓄國債(電子式)

　　AB

　　60.下列關于證券交易所特征表述正確的有( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.交易的對象限于合乎一定標準的上市公司

　　C.實行“公平、公正、公開”原則，并對證券加以嚴格管理

　　D.管理比場外交易市場更加寬松

　　ACD

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