21.在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，(　　)處于優(yōu)先地位。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.控股股東

　　C

　　22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是(　)。

　　A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

　　B.利息或紅利

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖

　　D.虛擬資本價(jià)值

　　C

　　23.證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場(chǎng)

　　B.政府債券市場(chǎng)

　　C.金融衍生工具市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱(chēng)為衛(wèi)星市場(chǎng)。

　　24.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為(　　)。

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A

　　2000年財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　25.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出 120%：對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　C

　　26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　B

　　27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是(　　)。

　　A.代銷(xiāo)

　　B.余額包銷(xiāo)

　　C.全額包銷(xiāo)

　　D.包銷(xiāo)

　　A

　　28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實(shí)資本

　　B.債券反映和代表一定的價(jià)值

　　C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

　　A

　　29.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是(　　)正式實(shí)施。

　　A.《管理暫行辦法》

　　B.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

　　C.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　D

　　30.買(mǎi)賣(mài)封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為(　　)。

　　A.手續(xù)費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　A

　　31.下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是(　　)。

　　A 。無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

　　B 。無(wú)記名股票安全性較差

　　C 。無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資

　　D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　C

　　32.如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　D

　　利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無(wú)明顯的一致的規(guī)律。

　　33.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足(　　)家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足(　　)家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　B

　　《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定：所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參加初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)。只有參與詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)。如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　34.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　D.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　B

　　35.下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.年滿(mǎn)18周歲。

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　D

　　參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

　　36.證券交易價(jià)格是通過(guò)(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　C

　　37.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有( )記錄。

　　A.最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　A

　　38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是(　　)。

　　A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

　　B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

　　C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

　　D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

　　C

　　當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項(xiàng)正確。

　　39.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱(chēng)(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.商人銀行

　　C.證券公司

　　D.證券商

　　B

　　考生需要掌握：世界各國(guó)對(duì)證券公司的稱(chēng)呼不盡相同，美國(guó)稱(chēng)為投資銀行，英國(guó)稱(chēng)為商人銀行。

　　40.當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基差風(fēng)險(xiǎn)

　　D

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