單選題參考答案

　　1.【答案詳解】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

　　2.【答案詳解】B。本題是對證券定義的考查。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

　　3.【答案詳解】D。雖然有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。4.【答案詳解】C。債券一般有明顯的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率的需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限，可以視為無期證券。

　　5.【答案詳解】D。股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。所以A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6.【答案詳解】D。國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。

　　7.【答案詳解】A。財(cái)政政策手段包括發(fā)行國債、調(diào)整財(cái)政支出、調(diào)節(jié)稅率等。存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)屬于貨幣政策手段。

　　8.【答案詳解】A。國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。

　　9.【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。

　　10.【答案詳解】C。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　11.【答案詳解】A。商品證券是證明持有人具有商品所有權(quán)或者使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受到法律保護(hù)。

　　12.【答案詳解】D。這是《全國社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》第二十八條的規(guī)定。

　　13.【答案詳解】B。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。

　　14.【答案詳解】B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報(bào)告制度以及每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。

　　15.【答案詳解】B。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以協(xié)定指數(shù)與市場實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。

　　16.【答案詳解】C。龍債券市場是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場。這種債券的發(fā)行、定價(jià)和承銷都在亞洲的幾個(gè)時(shí)區(qū)之內(nèi)。龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。

　　17.【答案詳解】A。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。政府債券沒有信用問題和償債的財(cái)務(wù)困難，它所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。

　　18.【答案詳解】A。信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇;保證公司債是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種;不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。

　　19.【答案詳解113。根據(jù)償還期限的不同，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。一般說來，償還期限在10年以上的為長期債券;償還期限在1年以下的為短期債券;期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的為中期債券。

　　20.【答案詳解】C。上海石化開了中國公司在美國證券市場上市的先河。隨后還有馬鋼、儀征化纖等4家國內(nèi)公司以私募方式在美國上市。

　　21.【答案詳解113。由題意，該日這三種股票的簡單算數(shù)股價(jià)平均數(shù)為：(16.30+11.20+7.O0)/3=11.50(元);加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為：(1×16.30+1.8×11.20+1.9×7.00)/(1+1.8+1.9)=10.59(元)。

　　22.【答案詳解】A。實(shí)際收益率一名義收益率一通貨膨脹率，即10%-10%=0。

　　23.【答案詳解】D。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　24.【答案詳解113。息票累積債券規(guī)定了票面利率，債券持有人必須在

　　債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。

　　25.【答案詳解】C。證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法四個(gè)方面。

　　26.【答案詳解IA。股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件。證券交易所依法決定是否接受其股票上市交易，有權(quán)決定暫停和終止股票上市。

　　27.【答案詳解】C�！缎谭ā返谝话倭�十一條的規(guī)定，公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　28.【答案詳解】B。上市開放式基金(LOF)，是一種可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作萬式。

　　29.【答案詳解】D。開放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費(fèi)，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場供求影響。

　　30.【答案詳解】B。1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

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