判斷題參考答案

　　1.【答案詳解】B。按交易活動是否在固定場所進行劃分，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內(nèi)市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達到證券交易所規(guī)定的上市標準才能夠在場內(nèi)交易。

　　2.【答案詳解】B。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

　　3.【答案詳解】A。本題是對機構(gòu)投資者內(nèi)容的考查。

　　4.【答案詳解】A。證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場的需求大，相應(yīng)的證券價格就高;反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。

　　5.【答案詳解】A。有價證券本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式，證券市場本質(zhì)上是價值的直接交換場所。

　　6.【答案詳解】A。本題是對無記名股票定義的考查。

　　7.【答案詳解】B。在下列機構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔任證券公司獨立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)。

　　8.【答案詳解】B。基金管理人是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)，但承擔基金虧損的有限責任則是基金份額持有人的義務(wù)。

　　9.【答案詳解】B。與記名股票相比，無記名股票的轉(zhuǎn)讓較為簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股，東資格不需要辦理過戶手續(xù)。我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　10.【答案詳解】B。股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性;流動性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

　　11.【答案詳解】A。略

　　12.【答案詳解】A。股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或先導性指標。

　　13.【答案詳解】A。我國《公司法》規(guī)定，有限責任公司注冊資本最低限額為人民幣3萬元，股份有限公司為500萬元。

　　14.【答案詳解】B。一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人的名稱。

　　15.【答案詳解】B。股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。

　　16.【答案詳解】B。優(yōu)先股股東權(quán)利受限制，最主要的是表決權(quán)受限制。

　　17.【答案詳解】A。略

　　18.【答案詳解】B。事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。

　　19.【答案詳解】A�，F(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付利息稅。我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

　　20.【答案詳解】B。金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格。金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價格。

　　21.【答案詳解】A。略

　　22.【答案詳解】A。本題是對證券發(fā)行人定義的考查。

　　23.【答案詳解】B。避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。

　　24.【答案詳解】A。B股是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在紐約的外資股。

　　25.【答案詳解】A。略

　　26.【答案詳解】A。略

　　27.【答案詳解】A。本題是對保證公司債券定義的考查。

　　28.【答案詳解】B。債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　29.【答案詳解】B。如果股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù);由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進行股票分割。因此無面額股票比有面額股票更易于分割。

　　30.【答案詳解】B。股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

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