三、判斷題

　　1.B

　　本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級(jí)地方政府發(fā)行債券。

　　2.B

　　本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場品種結(jié)構(gòu)中的債券市場。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場的資本定價(jià)功能。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的金融機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　6.A

　　本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。

　　7.A

　　本題考查中國證券市場的對(duì)外開放。題于表述正確。

　　8.B

　　由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動(dòng)性。

　　9.B

　　我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記。

　　10.A

　　本題考查送股。題干表述正確。

　　11.B

　　本題考查股票的清算價(jià)值。實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。

　　12.A

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。題干表述正確。

　　13.B

　　優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償，而不是“市值清償”。

　　14.A

　　本題考查法人股的含義。題干表述正確。

　　15.A

　　本題考查我國的股權(quán)分置改革。題于表述正確。

　　16.B

　　本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實(shí)際利率”。

　　17.A

　　本題考查憑證式國債。題于表述正確。

　　18.B

　　本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國債。

　　19.B

　　本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

　　20.A

　　本題考查收益公司債券。題干表述正確。

　　21.B

　　在我國，公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的都有發(fā)行機(jī)會(huì)。

　　22.A

　　本題考查歐洲債券的特點(diǎn)。題干表述正確。

　　23.A

　　本題考查我國的政府債券。題干表述正確。

　　24.B

　　2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　25.A

　　本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.B

　　基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬元人民幣。

　　28.B

　　基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

　　29.A

　　本題考查基金托管費(fèi)。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。

　　31.B

　　目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了“倒金字塔結(jié)構(gòu)”，而不是“金字塔結(jié)構(gòu)”。

　　32.A

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。

　　33.B

　　股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位采用現(xiàn)金結(jié)算，而不是“實(shí)物結(jié)算”。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。

　　35.A

　　本題考查信用違約互換。題干表述正確。

　　36.B

　　目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。

　　37.B

　　歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，這些認(rèn)股權(quán)證可以與主體債券相分離，單獨(dú)交易。

　　38.A

　　本題考查我國公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征。題干表述正確。

　　39.B

　　發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。

　　40.B

　　一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。

　　41.A

　　本題考查上海證券交易所的大宗交易系統(tǒng)。題干表述正確。

　　42.A

　　本題考查創(chuàng)業(yè)板的交易規(guī)則。題干表述正確。

　　43.B

　　中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證100指數(shù)，而不是“中證200指數(shù)”。中證200指數(shù)是中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布的。

　　44.B

　　恒生中國內(nèi)地指數(shù)分為恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。恒生中資企業(yè)指數(shù)簡稱紅籌股指數(shù)，而不是“藍(lán)籌股指數(shù)”。

　　45.B

　　政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而不是“非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”。

　　46.A

　　本題考查證券投資非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)中的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。

　　47.A

　　本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

　　48.B

　　證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

　　49.B

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　50.A

　　本題考查證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　51.A

　　本題考查融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。題干表述正確。

　　52.A

　　本題考查證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。題干表述正確。

　　53.B

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。

　　54.B

　　單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　55.B

　　本題考查債權(quán)擔(dān)保。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　56.A

　　本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)信息披露的規(guī)定。題干表述正確。

　　57.A

　　本題考查上市公司信息披露的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

　　58.B

　　證券交易所決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　59.B

　　證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　60.A

　　本題考查對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

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