三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.我國目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.1992年10月，國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國資本市場(chǎng)開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.股票具有流動(dòng)性，雖然其轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，但是所有股票都具有相同的流動(dòng)性。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.送股也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無償派發(fā)股票的行為，實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的市值清償。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對(duì)首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.債券票面利率也稱實(shí)際利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.記賬式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國債。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國進(jìn)出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20,收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.在我國，公司債券只有大型的企業(yè)才能發(fā)行。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.2000年9月，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場(chǎng)進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.2006年2月21日，易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低予2億元人民幣。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會(huì)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.目前，與我國證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用實(shí)物結(jié)算。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取多頭套期保值，利用期貨盈余抵消現(xiàn)貨成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，但這些認(rèn)股權(quán)證不可以與主體債券相分離進(jìn)行單獨(dú)交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.從l996年開始，發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自銷，二是包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.一般情況下，長期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證200指數(shù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司，又分為H股指數(shù)和藍(lán)籌股指數(shù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部還可以再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.我國《證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.證券發(fā)行人及其主承銷商通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購進(jìn)行同比例配售。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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