21.按照基礎(chǔ)工具種類(lèi)分類(lèi)，金融衍生工具可以劃分為()。

　　A.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　　B.債券類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　22.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因的表述正確的是()。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

　　B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　23.在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包

　　括()。

　　A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

　　B.香港銀行間同業(yè)拆放利率

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯(lián)邦基金利率

　　24.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有()。

　　A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同

　　B.套期保值的作用與效果不同

　　C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　D.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　25.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)�？梢�

　　是()。

　　A.通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

　　B.通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保

　　C.提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人

　　D.提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人

　　26.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有()。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

　　C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出

　　D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

　　27.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有的特點(diǎn)有()。

　　A.前瞻性

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)

　　C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

　　28.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括()。

　　A.交易通信網(wǎng)

　　B.信息服務(wù)網(wǎng)

　　C.證券報(bào)刊

　　D.因特網(wǎng)

　　29.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是()。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱(chēng)

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制是公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　D.它沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)

　　行交易

　　30.公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是()。

　　A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

　　B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

　　C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　31.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部

　　B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　32.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

　　D.客戶(hù)資產(chǎn)必須托管

　　33.證券公司控股股東的行為規(guī)范有()。

　　A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

　　C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益

　　34.證券公司發(fā)生下列()重要事項(xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　35.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

　　B.60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

　　C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元

　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬(wàn)元

　　36.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是()。

　　A.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

　　B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

　　C.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

　　D.所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

　　37.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有()。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.行政手段

　　D.計(jì)劃手段

　　38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)可以采取的措施有()。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　C.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

　　D.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　39.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有()。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)

　　B.上市公告書(shū)

　　C.定期報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　40.制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是()。

　　A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

　　B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　　C.細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度

　　D.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

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