二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　61、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身

　　B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資

　　C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目

　　D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股

　　62、目前，在我國滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開放式基金的類別有(　　)。

　　A.積極成長型基金

　　B.交易型開放式指數(shù)基金

　　C.上市開放式基金

　　D.穩(wěn)健成長型基金

　　63、 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.股息分派以年度為界

　　B.股息分派以固定股息率為上限

　　C.股東收入的穩(wěn)定性高

　　D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

　　64、 保證期貨交易正常進(jìn)行的規(guī)則包括(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

　　C.限倉制度

　　D.大戶報(bào)告制度

　　65、 證券交易所的組織形式大致可以分為(　　)。

　　A.股份制

　　B.公司制

　　C.合伙制

　　D.會(huì)員制

　　66、 下列計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債

　　B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債

　　C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

　　D.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額

　　67、 證券監(jiān)管部門主要從(　　)幾個(gè)方面建立誠信問責(zé)制度。

　　A.進(jìn)一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度

　　B.建立健全誠信記錄檔案，督促履行誠信義務(wù)

　　C.加大對不誠信行為的懲處力度

　　D.完善上市公司信息披露制度

　　68、 股票發(fā)行的定價(jià)方式有(　　)。

　　A.協(xié)商定價(jià)

　　B.一般詢價(jià)

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　D.上網(wǎng)競價(jià)

　　69、 根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為(　　)。

　　A.買入期權(quán)

　　B.賣出期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.歐式期權(quán)

　　70、 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　A.樣本股已發(fā)行三年以上

　　B.樣本股近期的市場價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢

　　C.樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分

　　D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢必須能反映股票市場價(jià)格變動(dòng)的總趨勢

　　71、 認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于(　　)。

　　A.兩者的發(fā)行時(shí)間相同

　　B.持有者都有權(quán)利而無義務(wù)

　　C.兩者都有杠桿效應(yīng)

　　D.兩者的價(jià)格波動(dòng)幅度都大于股票

　　72、 債券票面上除了具有四個(gè)基本要素之外，還可以包含(　　)。

　　A.附有新股認(rèn)購權(quán)條款

　　B.附有出售選擇權(quán)條款

　　C.附有可轉(zhuǎn)換條款

　　D.附有交換條款

　　73、 從l970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成(　　)的全新特征。

　　A.金融證券化

　　B.證券市場國際化

　　C.投資者機(jī)構(gòu)化

　　D.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　74、 宏觀經(jīng)濟(jì)對股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.影響時(shí)間長

　　C.作用機(jī)制復(fù)雜

　　D.干擾程度深

　　75、 在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.代理證券發(fā)行

　　B.代理證券買賣

　　C.自營性買賣

　　D.其他咨詢業(yè)務(wù)

　　76、 對沖基金的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.投資效應(yīng)的高杠桿性

　　B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性

　　C.籌資方式的私募性

　　D.操作的隱蔽性和靈活性

　　77、 在債券的計(jì)息方式中，分次付息一般包括(　　)等三種方式。

　　A.按年付息

　　B.半年付息

　　C.按季付息

　　D.一次付息

　　78、 國際金融市場上的主要參考利率期貨有(　　)。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　B.聯(lián)邦基金利率期貨

　　C.倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨

　　D.3個(gè)月期港元利率期貨

　　79、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(　　)的未來變化趨勢。

　　A.利率

　　B.匯率

　　C.股價(jià)

　　D.利率政策

　　80、 證券公司不得接受下列全權(quán)委托：(　　)。

　　A.決定證券買賣

　　B.選擇證券種類

　　C.決定買賣數(shù)量

　　D.決定買賣價(jià)格

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