41、 基金管理人與托管人之間的關系是(　　)。

　　A.所有人與經營者的關系

　　B.經營與監(jiān)督的關系

　　C.合作關系

　　D.競爭關系

　　42、 關于證券投資基金的產生與發(fā)展，下列認識正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益

　　C.證券投資基金是在18世紀末、l9世紀初產業(yè)革命的推動下出現的

　　D.由于風險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

　　43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關的行為而發(fā)行的證券，其中(　　)是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數量股份的專有權的憑證。

　　A.可轉換債券

　　B.可轉換優(yōu)先股

　　C.認股證書

　　D.股票期權證書

　　44、 在我國，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但對其投資范圍做了嚴格限定，僅限于投資(　　)。

　　A.國債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.證券衍生產品

　　45、 可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的(　　)。

　　A.遠期合約

　　B.期貨合約

　　C.看跌期權

　　D.看漲期權

　　46、 政府債券之所以被稱為“金邊債券”，主要是因為(　　)。

　　A.安全性高

　　B.流動性強

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.享有免稅待遇

　　47、 有限責任公司的經理對(　　)負責。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.董事長

　　D.公司全體員工

　　48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設債券，這個債券屬于(　　)。

　　A.政府支持債券

　　B.政府支持機構債券

　　C.地方政府債券

　　D.中央政府債券

　　49、 對指數基金認識正確的是(　　)。

　　A.投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少

　　B.由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

　　C.指數基金的管理費較高，但是交易費用較低

　　D.指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

　　50、 從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是(　　)。

　　A.私人部門

　　B.政府

　　C.法院

　　D.地方政府

　　51、 證券交易所必須限定(　　)。

　　A.上市公司數量

　　B.會員數量

　　C.證券交易數額

　　D.交易席位數量

　　52、 證券公司獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向(　　)和股東會提供書面說明。

　　A.國務院

　　B.證券監(jiān)管部門

　　C.證券交易所

　　D.所有股東

　　53、 我國選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國(　　)的主要形式。

　　A.商業(yè)銀行次級債券

　　B.小微企業(yè)專項金融債券

　　C.混合資本債券

　　D.保險公司次級債券

　　54、 金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以(　　)為交易對手。

　　A.買方

　　B.賣方

　　C.期貨經紀公司

　　D.交易所(或期貨清算公司)

　　55、 下列對我國證券投資基金的認識正確的是(　　)。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是基金設立的主流形式

　　C.中國還沒有中外合資基金

　　D.基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

　　56、 下列各項中，(　　)不是證券投資基金的作用。

　　A.有利于證券市場的國際化

　　B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　C.有利于降低通貨膨脹率

　　D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　57、 關于認股權證論述不正確的是(　　)。

　　A.認股權證也稱為股本權證

　　B.認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行

　　C.行權時不會增加股份公司的股本

　　D.我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證就屬于認股權證

　　58、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　59、 在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的 (　　)為準。

　　A.開盤價

　　B.收盤價

　　C.最高價

　　D.最低價

　　60、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地(　　)，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的種制度。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產市場

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