查看匯總：2013證券從業(yè)《基礎知識》臨考精選模擬題匯總

　　一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1.對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是(　)。

　　A 。股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行

　　B 。公開發(fā)行的股份達公司股份總數的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

　　D 。公司在最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　C

　　2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在(　)年。

　　A.1991

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　D

　　3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應當在2個月內召開(　)。

　　A.股東年會

　　B.臨時股東大會

　　C.董事會會議

　　D.監(jiān)事會會議

　　B

　　這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

　　4.對契約型基金認識正確的是(　)。

　　A.又稱為單位信托基金

　　B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據基金公司章程營運基金

　　A

　　5.股票及其他有價證券的理論價格是根據(　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　A

　　6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務

　　B.證券經紀業(yè)務

　　C.融資融券業(yè)務

　　D.證券自營業(yè)務

　　C

　　7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的(　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

　　8.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　)。

　　A 。金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B 。在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C 。金融期貨交易是非標準化交易

　　D 。金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　C

　　9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

　　D

　　10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　)。

　　A �！� 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

　　B 。封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

　　C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D 。截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

　　D

　　11.下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是(　)。

　　A 。收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

　　B 。固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

　　C 。收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低

　　D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　B

　　12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是(　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權

　　D.期貨

　　A

　　13.關于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　)。

　　A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　A

　　14.標準化的遠期交易是(　)。

　　A.期權交易

　　B.期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易

　　D.合約交易

　　15.美國證券市場是從買賣(　)開始的。

　　A.運輸公司股票

　　B.鐵路股票

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　C

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