31.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　D本題考查基本常識。

　　32.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有(　)。

　　A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)據(jù)

　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

　　D.有關風險控制指標值

　　B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

　　33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　) 實際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

　　A

　　34.按發(fā)行方式分類。結構化金融衍生產(chǎn)品可分為(　)。

　　A.公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品

　　B.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　A

　　35.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　)。

　　A.單利債券

　　B.復利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進利率債券

　　C

　　貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

　　36.不得進入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　B

　　證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。

　　37.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負債率

　　D.利潤率

　　B本題考查基本常識。

　　38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應該包括(　)。

　　A.當年的固定股息

　　B.當年加上一年的固定股息

　　C.當年加以前營業(yè)年度內的未付固定股息

　　D.當年加下一營業(yè)年度內的固定股息

　　C

　　39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　B

　　40.關于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良 ，最近(　)年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　C

　　41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額(　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　A

　　限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規(guī)定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規(guī)定的80%時，會員或客戶應當向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。

　　42.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調整-其他資產(chǎn)的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　D

　　43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　D

　　44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　)的措施。

　　A.技術性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

　　A

　　45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于(　)。

　　A.內置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易

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