16.欺詐客戶行為包括(　)。

　　A 。違背客戶的委托為其買賣證券

　　B 。不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C 。未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D 。利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　ABCD

　　17.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有(　)。

　　A.是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　ABC

　　場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。

　　18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個(gè)品種

　　C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　ABCD

　　19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　)。

　　A.人員風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.咨詢意見風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　ABC

　　20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有(　)。

　　A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

　　B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出

　　ABD

　　21.金融債券的發(fā)行主體是(　)。

　　A.銀行

　　B.上市公司

　　C.中央政府

　　D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　AD

　　22.套期保值的基本類型有( )。

　　A 。多頭套期保值

　　B �？疹^套期保值

　　C 。跨市場(chǎng)套利

　　D �？缙谙尢桌�

　　AB

　　23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　)。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

　　C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見

　　D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值

　　ABC

　　24.有面額股票的特點(diǎn)是(　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

　　B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

　　AD

　　有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。

　　25.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

　　A 。資金使用方向

　　B 。市場(chǎng)利率變化

　　C 。籌資者的資信

　　D 。債券變現(xiàn)能力

　　ABD

　　26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　)。

　　A 。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整

　　B 。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C 。調(diào)整方案提前 4 周公布

　　D 。每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %

　　BD

　　27.《中華人民共和國公司法》主要對(duì)(　)的行為做出了法律規(guī)定。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.無限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.個(gè)人獨(dú)資公司

　　AC

　　這是《公司法》第二條的規(guī)定。

　　28.下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是(　)。

　　A 。交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正

　　B 。交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位

　　C 。傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則

　　D 。交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格

　　ABCD

　　29.市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括(　)。

　　A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　　B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　　C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下跌

　　D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　ABD

　　30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在(　)。

　　A.均屬有價(jià)證券

　　B.同屬金融投資工具

　　C.收益率相互影響

　　D.前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大

　　ABC

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