第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 5 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 8 頁(yè):判斷題 |
31.證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。( )
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32.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。 ( )
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33.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。 ( )
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34.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票,不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。( )
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35.上市公司發(fā)行證券,可以通過(guò)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。( )
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36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 ( )
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37.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。( )
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38.私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 ( )
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39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。( )
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40.20世紀(jì)60年代以來(lái),不論從占各類(lèi)投資方式的比重看,還是從占金融資產(chǎn)的比重看,整個(gè)金融部門(mén)已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。( )
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41.目前,中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ,含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、3年期定期存款利率,互換期限從7天到3年,交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。( )
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42.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。( )
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43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同,資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。( )
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44.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。 ( )
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我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是,各類(lèi)企業(yè)均可參與股票配售,也可以投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。
45.債券具有永久性的特性。( )
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46.公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。 ( )
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47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 ( )
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48.理論上,金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格,但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。 ( )
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49.2007 年 6 月,中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布 《 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》 ,境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券,國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。( )
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50.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 ( )
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51.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。( )
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52.20世紀(jì)80年代以來(lái),銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一。( )
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53.從1989年開(kāi)始,我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。( )
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54.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),證券交易所有權(quán)暫;蚪K止其股票上市交易,行使決定權(quán)。( )
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55.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開(kāi)發(fā)行,也不同于上市公司非公開(kāi)發(fā)行,是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。( )
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56.股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。( )
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57.相對(duì)于其他領(lǐng)域。證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著:公開(kāi)性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響,價(jià)格反映直接、靈敏。( )
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58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。( )
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59.股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 ( )
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股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì),必要時(shí)也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu),原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立,董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。( )
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