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2013證券從業(yè)《市場基礎知識》模擬題及答案5

第 1 頁:單項選擇題
第 5 頁:多項選擇題
第 8 頁:判斷題

  21.( )不屬于證券投資的非系統(tǒng)風險。

  A.購買力風險

  B.經(jīng)營風險

  C.信用風險

  D.財務風險

  A

  購買力風險屬于系統(tǒng)性風險。信用風險是非系統(tǒng)性的風險

  22.下列關于公司資產(chǎn)凈值的敘述,錯誤的是( )。

  A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn),是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn)

  B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

  C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權益,也是決定股票的重要基準

  D.一般而言,每股凈值應與股價保持一定比例,即凈值增加,股價上漲,凈值減少,股價下跌

  B

  23.英國最具權威性的股價指數(shù)是( )。

  A.道一瓊斯股價指數(shù)

  B.金融時報指數(shù)

  C.日經(jīng)225股價指數(shù)

  D.恒生指數(shù)

  B

  金融時報指數(shù)是英國最具權威性的股價指數(shù),由《金融時報》編制和公布。以1962年4月10日為基期,基期指數(shù)為100點,以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。

  24.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉讓。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  C

  25.對平衡型基金認識不正確的是( )。

  A 。將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

  B 。在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

  C 。一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券,其余的投資于優(yōu)先股

  D 。特點是風險比較低,缺點是成長的潛力不大

  C

  26.有價證券是( )的一種形式。

  A.商品證券

  B.虛擬資本

  C.權益資本

  D.債務資本

  B

  27.下列財政、貨幣政策中,通常會造成股價上升的是( )。

  A 。中央銀行提高法定存款準備金率

  B 。中央銀行提高再貼現(xiàn)率

  C 。中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買入證券

  D 。政府大幅提高稅率

  C

  28.( )是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。

  A.貨幣證券

  B.資本證券

  C.有價證券

  D.商品證券

  D

  此題考查商品證券的概念:商品證券,如提貨單、運貨單等,是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證?忌應掌握相關的兩個概念:貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權的有價證券;資本證券是指與金融投資相關的證券。

  29.下面關于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是( )。

  A 。采取記名股票形式

  B 。以外幣標明面值

  C 。以外幣認購

  D 。境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓

  B

  30.( )不同于其他股息,它不是來自公司的盈利,而是對公司未來盈利的預分,實質(zhì)上是一種負債分配,也是無盈利無股息原則的一個例外。

  A.財產(chǎn)股息

  B.負債股息

  C.股票股息

  D.建業(yè)股息

  D

  31.從2007年3月12日起,恒生指數(shù)的成分股有( )只。

  A.24

  B.31

  C.42

  D.38

  D本題考查基本常識。

  32.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有( )。

  A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)據(jù)

  B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

  C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

  D.有關風險控制指標值

  B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

  33.一般情況下,虛擬資本的價格總額總是( ) 實際資本額

  A.大于

  B.等于

  C.小于

  D.不等于

  A

  34.按發(fā)行方式分類。結構化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

  A.公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品

  B.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品

  C.收益保證型和非收益保證型

  D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

  A

  35.在票面上不標明利率,發(fā)行時按一定折扣率,以低于票面金額發(fā)行的債券叫( )。

  A.單利債券

  B.復利債券

  C.貼現(xiàn)債券

  D.累進利率債券

  C

  貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

  36.不得進入證券交易所交易的證券商是( )。

  A.會員證券商

  B.非會員證券商

  C.會員承銷商

  D.會員證券自營商

  B

  證券交易所實行會員制,非會員不得進入。只能在場外進行交易。

  37.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風險制指標體系的法律地位,有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。

  A.總資本

  B.凈資本

  C.負債率

  D.利潤率

  B本題考查基本常識。

  38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應該包括( )。

  A.當年的固定股息

  B.當年加上一年的固定股息

  C.當年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

  D.當年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

  C

  39.無記名股票持有人出席股東大會會議的,應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  B

  40.關于公司發(fā)行新股的條件:公司要具備健全且運行良好韻組織結構,具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良 ,最近( )年內(nèi)財務會計文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  C

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