三)判斷題

　　1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

　　2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。

　　3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

　　4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。

　　5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

　　6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

　　7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

　　8、B股是外資股。

　　9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。

　　10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

　　11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

　　12、債券具有永久性的特性。

　　13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。

　　14、市場利率下跌，債券價(jià)格上升。

　　15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。

　　16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。

　　17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。

　　18、以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。

　　19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。

　　20、公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

　　22、武士債券是外國債券。

　　23、龍債券是外國債券。

　　24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

　　25、基金的收益一定高于債券的收益。

　　26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。

　　27、契約性基金不是法人。

　　28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

　　29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

　　30、開放式基金沒有固定的期限。

　　31、開放式基金通常上市交易。

　　32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。

　　33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

　　34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

　　35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。

　　36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

　　37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

　　38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長短成正比。

　　39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。

　　40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。

　　41、期貨價(jià)格反映了市場對未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。

　　42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。

　　43、備兌憑證是期權(quán)的一種。

　　44、每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。

　　45、會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　46、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。

　　47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。

　　48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

　　49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

　　50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。

　　52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。

　　53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

　　54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

　　55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。

　　56、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。

　　57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

　　58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

　　59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。

　　60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

　　61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。

　　62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。

　　63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。

　　64、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。

　　65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。

　　66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。

　　67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。

　　68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。

　　69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

　　70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

　　相關(guān)推薦：

　　2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考點(diǎn)輔導(dǎo)匯總

　　2013證券從業(yè)《證券投資分析》章節(jié)知識點(diǎn)匯總

　　2013年證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識高分沖刺題