二)多選題

　　1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。

　　A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無價證券

　　2、 未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。

　　A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內證券 D 場外證券

　　3、有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有------。

　　A 增值性 B 收益性 C 風險性 D 產權性

　　4、 證券市場的基本經濟功能是------。

　　A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉制 D 資本定價

　　5、 20世紀70年代以來，世界證券市場出現了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。

　　A 證券交易快速化 B 證券市場自由化 C 金融證券化 D 證券市場產業(yè)化

　　6、 享有優(yōu)先認股權的股東可以有------的選擇。

　　A 行使認股權認購新發(fā)行的股票B 將權利轉讓給他人

　　C 不行使認股權而使其失效D 將權利向公司兌現

　　7、 根據股票的定義，股票的基本要素是------。

　　A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

　　8、 無面額股票的特點是------。

　　A 可以明確表示每股所代表的股權比例B 發(fā)行或轉讓價格靈活

　　C 便于股票分割D 為股票發(fā)行價格提供依據

　　9、 每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為------。

　　A 內在價值 B 帳面價值 C 每股凈資產 D 股票凈值

　　10、股票的未來收益包括------。

　　A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值

　　11、普通股票的功能有------。

　　A 籌資功能 B 投資功能 C 投機功能 D 保值功能

　　12、普通股股東的義務有------。

　　A 遵守公司章程B 依其所認購的股份和入股方式繳納股金

　　C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會

　　13、優(yōu)先股的特征有------。

　　A 一般無表決權 B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產分配優(yōu)先

　　14、債券票面的基本要素有-----。

　　A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱

　　15、影響債券償還期限的因素主要有------。

　　A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現能力

　　16、債券的性質可以表述為------。

　　A 屬于有價證券 B 是一種真實資本 C 是債權的表現 D 是所有權憑證

　　17、債券的特征有------。

　　A 償還性 B 安全性 C 流動性 D 收益性

　　18、按記息方式分類，債券可以分為------。

　　A單利債券 B 復利債券 C 累進利率債券 D 貼現債券

　　19、從債券發(fā)行日起，經過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于------。

　　A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還

　　20、債券和股票的區(qū)別表現在------方面。

　　A 權利 B 目的 C 期限 D 收益和風險

　　21、公債與其他債券相比，有以下特點-------。

　　A 流通性強 B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高

　　22、國債按資金用途可以分為------。

　　A 赤字債券 B 建設債券 C 特種國債 D 戰(zhàn)爭債券

　　23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有-------。

　　A 國庫券 B 財政債券 C 國家重點建設債券 D 保值公債

　　24、------是不能流通轉讓的。

　　A 基本建設債券 B 保值債券 C 財政債券 D 特種債券

　　25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為------。

　　A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風險性 D 股權性

　　26、------不屬于抵押證券。

　　A 信用公司債 B 不動產抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

　　27、債券是一種-------。

　　A 真實資本 B 虛擬資本 C 有價證券 D 收益憑證

　　28、契約型基金的當事人有------。

　　A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

　　29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為--------。

　　A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降

　　C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升

　　30、決定基金運作費率高低的因素有------。

　　A 基金規(guī)模 B 基金風險 C 基金表現 D 最低投資額

　　31、作為一種成效顯著的現代化投資工具，基金所具備的明顯特點是------。

　　A 較高收益 B 分散風險 C 專家管理 D 規(guī)模效益

　　32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于------。

　　A 資金的性質不同B 投資者的地位不同

　　C 基金的營運依據不同D基金單位的價格決定依據不同

　　33、匯率風險大致可分為------。

　　A 升水風險 B 貼水風險 C 商業(yè)性風險 D 金融性風險

　　34、可轉換證券的要素有------。

　　A 轉換利率 B 轉換比例 C 轉化價格 D 轉換期限

　　35、期貨價格的特點是------。

　　A 預期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權威性

　　36、金融期貨的功能主要有------。

　　A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價格發(fā)現功能

　　37、認股權證的三要素是------。

　　A 認股期限 B 認股價格 C 認股時間 D 認股數量

　　38、存托憑證的優(yōu)點為------。

　　A 市場容量大 B 發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

　　39、可轉化證券的特點為------。

　　A 市價變動頻繁 B 可轉換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉換期限 D 持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換

　　40、金融商品的基本特性為-----。

　　A 同質性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性

　　41、一般而言------是證券發(fā)行的主體。

　　A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機構

　　42、會員制的證券交易所一般設立-----等機構。

　　A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會

　　43、證券交易所的管理制度包括------幾個方面。

　　A 對證券上市公司的管理

　　B 對證券交易行為的管理

　　C 對場內證券交易商的管理

　　D 對投資者的管理

　　44、非系統(tǒng)風險包括------等。

　　A 信用風險 B 經營風險 C 購買力風險 D 財務風險

　　45、股息的具體形式包括-----。

　　A 建業(yè)股息 B 負債股息 C 現金股息 D 財產股息

　　46、證券交易所的會員大會的職權包括------。

　　A 制定和修改證券交易所章程

　　B 選舉和罷免會員理事

　　C 審議和通過理事會、總經理的工作報告

　　D 審定對會員的接納

　　47、證券公司的作用主要有------。

　　A 媒介資金供需 B 構造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進產業(yè)集中

　　48、屬于證券服務機構的公司有------。

　　A 證券公司 B 證券登記結算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司

　　49、中央登記結算公司的職能為------。

　　A 中央登記 B 中央存管 C 中央結算 D 集中交易

　　50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門有------。

　　A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所

　　51在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為------。

　　A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則

　　52、證券市場監(jiān)督的對象包括------。

　　A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構

　　53、在信息披露時的基本要求為------。

　　A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性

　　54、證券投資咨詢機構的從業(yè)人員不得從事-----行為。

　　A 、向客戶提供買賣股票的咨詢

　　B、代理委托人從事證券投資

　　C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失

　　D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票

　　55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。

　　A 實物 B 工業(yè)產權 C 非專利技術 D 土地使用權

　　56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。

　　A 吸收合并 B 新設合并 C 吞并合并 D 分立合并

　　57、綜合類證券公司可以經營------證券業(yè)務。

　　A 證券經紀業(yè)務 B 證券自營業(yè)務 C 證券承銷業(yè)務 D 經國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務

　　58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為------。

　　A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員

　　59、根據《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構是指有關部門依據有關法規(guī)批準設立的可經營證券業(yè)務相關業(yè)務的下列法人------。

　　A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構 D 證券清算、登記機構

　　60、 證券從業(yè)人員的資格種類有------。

　　A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經紀從業(yè)資格 C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格

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