1. 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括( )。ABCD

　　A：彌補政府預算赤字

　　B：興建政府投資的大型基礎性的建設項目

　　C：彌補戰(zhàn)爭費用

　　D：為了某種特殊政策

　　備注：P87-88

　　2. 在期貨交易中的( )是降低市場風險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場環(huán)境的有效機制。AB

　　A：限倉制度

　　B：大戶報告制度

　　C：保證金制度

　　D：標準化期貨合約

　　備注：P158

　　3. 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的不同之處有( )ABC

　　A：債權記錄方式不同

　　B：付息方式不同

　　C：申請購買手續(xù)不同

　　D：到期前變現(xiàn)收益預知程度不同

　　備注：P91

　　4. 證券市場禁入是指在一定期限內直到終身不得( )的制度。ABCD

　　A：擔任上市公司監(jiān)事

　　B：擔任上市公司董事

　　C：擔任上市公司高級管理人員

　　D：從事證券業(yè)務

　　備注：P342

　　5. 根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，( )屬于基金投資的禁止行為。BCD

　　A：從事國家債券的投資業(yè)務

　　B：買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關系的公司發(fā)行的證券

　　C：買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東發(fā)行的證券

　　D：買賣其它基金份額

　　備注：P142

　　證券投資基金的投資范圍

　　6. 股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有( )。ABCD

　　A：股票股息

　　B：現(xiàn)金股息

　　C：負債股息

　　D：建業(yè)股息

　　備注：P258-259

　　7. 開放式基金的特點有( )。ACD

　　A：沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　B：常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象

　　C：沒有存續(xù)期限

　　D：每個交易日連續(xù)公布基金份額資產凈值

　　備注：P122

　　8. 根據(jù)規(guī)定，我國證券市場上市公司信息披露的原則是( )。ABCD

　　A：真實性

　　B：準確性

　　C：及時性

　　D：完整性

　　備注：P357

　　9. 存托憑證一般可以代表外國( )。CD

　　A：票據(jù)

　　B：權證

　　C：公司債券

　　D：公司股票

　　備注：P181

　　10. 證券公司監(jiān)事會應當就公司的( )進行監(jiān)督向股東會負責。BC

　　A：人事變動情況

　　B：合規(guī)情況

　　C：財務情況

　　D：經(jīng)營情況

　　備注：P299

　　監(jiān)事和監(jiān)事會的權利和義務