31. 金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要原因是( )。ABC

　　A：金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入

　　B：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

　　C：金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源

　　D：逃避監(jiān)管

　　備注：P151

　　32. 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國( )的主管部門。AB

　　A：期貨市場

　　B：證券市場

　　C：貨幣市場

　　D：外匯市場

　　備注：P348

　　33. 在我國，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括( )。ABCD

　　A：證券投資基金

　　B：社�；�金

　　C：社會公益基金

　　D：企業(yè)年金

　　備注：P9-13

　　34. 在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類( )。BD

　　A： 含A股的國內(nèi)上市公司

　　B：含B股的國內(nèi)上市公司

　　C：含S股的國內(nèi)上市公司

　　D：在我國香港上市的內(nèi)地公司

　　備注：P186

　　35. 記名股票的特點包括( )。ABCD

　　A：可以掛失

　　B：轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜

　　C：可以一次或分次交納出資

　　D：股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　備注：P47

　　36. 根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是( )。ABD

　　A：對基金財務(wù)會計報告出具意見

　　B：安全保管基金財產(chǎn)

　　C：計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

　　D：按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　備注：P132

　　37. 一般意義的收益公司債的特點有( )。ABCD

　　A：清償時排序先于股票

　　B：到期日固定

　　C：債券的未付利息可以累加

　　D：公司有盈利時才付息

　　備注：P102

　　38. 以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險的內(nèi)部因素有( )ABCD

　　A：技術(shù)更新遲緩

　　B：市場調(diào)查不充分

　　C：項目投資決策失誤

　　D：銷售決策失誤

　　備注：P267

　　非系統(tǒng)風(fēng)險

　　39. 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。ABC

　　A：交易費用不同

　　B：基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同

　　C：投資策略不同

　　D：投資對象不同

　　備注：P122-123

　　40. 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。ABD

　　A：證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　B：證券持有人名冊登記

　　C：為證券發(fā)行出具法律意見書

　　D：證券的存管和過戶

　　備注：P378