21. 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣B 萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A：1億

　　B：5000萬元

　　C：3000萬元

　　D：2000萬元

　　備注：P203

　　證券的承銷制度：包銷，代銷

　　22. 中國網(wǎng)絡(luò)股進入NASDAQ的主要形式是()。C

　　A：無擔(dān)保ADR

　　B：一級ADR

　　C：二級ADR

　　D：三級ADR

　　備注：P186

　　存托憑證在中國的發(fā)展

　　23. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A

　　A：附息債券

　　B：緩息債券

　　C：貼現(xiàn)債券

　　D：零息債券

　　備注：P82

　　按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計債券

　　24. 金融期權(quán)的賣方( )履行合約。C

　　A： 有權(quán)利而無義務(wù)

　　B：有權(quán)利也有義務(wù)

　　C：有義務(wù)而無權(quán)利

　　D：無義務(wù)也無權(quán)利

　　備注：P172

　　期權(quán)的特征

　　25. 下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有( )。C

　　A：發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B：國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　C：不存在匯率風(fēng)險

　　D：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家

　　備注：P109

　　國際債券的定義和特征

　　26. 只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是( )。C

　　A：可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B：信用公司債券

　　C：收益公司債券

　　D：保證公司債券

　　備注：P102

　　對定義的考察

　　27. 股票投資風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。C

　　A： 確定性

　　B： 永久性

　　C： 不確定性

　　D： 可接受性

　　備注：P44

　　股票的五大特征的風(fēng)險性，收益性，流動性，永久性和參與性

　　28. 自律性組織包括證券交易所和( )。A

　　A：證券業(yè)協(xié)會

　　B：證券公司

　　C：會計師事務(wù)所

　　D：證券信用評級機構(gòu)

　　備注：P16

　　自律性組織

　　29. 當市場利率下調(diào)時，國債基金的收益會( )。A

　　A：上升

　　B： 不變

　　C： 下降

　　D： 不確定

　　備注：P123

　　債券基金與市場利率是反向運動的

　　30. 利率互換市場屬于( )。D

　　A：債券市場

　　B： 基金市場

　　C： 股票市場

　　D： 衍生品市場

　　備注：P169

　　金融互換交易