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2013證券從業(yè)資格考試市場基礎知識習題及答案(5)

為了幫助考生復習2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》模擬試題,希望對您的復習有所幫助!
第 1 頁:單項選擇題
第 8 頁:多項選擇題
第 14 頁:判斷題

  21.金融債券的發(fā)行主體是( )。

  A.銀行

  B.上市公司

  C.中央政府

  D.非銀行的金融機構

  AD

  22.套期保值的基本類型有( )。

  A.多頭套期保值

  B.空頭套期保值

  C.跨市場套利

  D.跨期限套利

  AB

  23.代辦股份轉讓系統(tǒng)根據股份轉讓公司質量,實行區(qū)別對待,股份分為每周1次、3次和5次轉讓三種。同時滿足以下條件的股份轉讓公司,股份每周轉讓5次( )。

  A.規(guī)范履行信息披露義務

  B.股東權益為正值或凈利潤為正值

  C.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

  D.股東權益為正值或凈資產為正值

  ABC

  24.有面額股票的特點是( )。

  A.可以明確表示每股所代表的股權比例

  B.發(fā)行或轉讓價格靈活

  C.便于股票分割

  D.為股票發(fā)行價格提供依據

  AD

  有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權比例;為股票發(fā)行價格的確定提供依據。無面額股票發(fā)行或者轉讓較靈活;便于分割。

  25.發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,主要有( )。

  A.資金使用方向

  B.市場利率變化

  C.籌資者的資信

  D.債券變現(xiàn)能力

  ABD

  26.關于滬、深 300 指數(shù)定期調整的描述,正確的是( )。

  A.原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調整,一般為 6 月初和 12 月初實施調整

  B.樣本調整設置緩沖區(qū),排名在 240 名內的新樣本優(yōu)先進入,排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留

  C.調整方案提前 4 周公布

  D.每次調整的比例定為不超過 10 %

  BD

  27.《中華人民共和國公司法》主要對( )的行為做出了法律規(guī)定。

  A.有限責任公司

  B.無限責任公司

  C.股份有限公司

  D.個人獨資公司

  AC

  這是《公司法》第二條的規(guī)定。

  28.下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是( )。

  A.交易所有嚴格的交易時間,在規(guī)定的時間內開始和結束集中交易,以示公正

  B.交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位

  C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充,現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式,交易所均規(guī)定報價規(guī)則

  D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格,當買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時,便立即成交并形成價格

  ABCD

  29.市場利率變化影響股票價格的途徑包括( )。

  A.利率下降,利息負擔減輕,公司凈盈利和股息增加,股票價格上升

  B.利率下降,對固定收益證券的需求減少,資金流向股票市場,對股票的需求增加,股票價格上升

  C.利率下降,其他投資工具收益相應增加,一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具,對股票需求減少,股價下跌

  D.利率下降,投資者能以較低利率借到所需資金,增加融資和對股票的需求,股票價格上漲

  ABD

  30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在( )。

  A.均屬有價證券

  B.同屬金融投資工具

  C.收益率相互影響

  D.前者的風險性較大

  ABC

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