41.下列關于證券的說法中，不正確的有(　)。

　　A.開放式基金不存在二級交易市場

　　B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

　　C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

　　D.按證券進入市場的秩序，可劃分為場內市場和場外市場

　　AD

　　42.金融期貨的功能主要有(　)。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價格發(fā)現功能

　　BD

　　43.金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。

　　A.匯率風險、利率風險

　　B.信用風險、法律風險

　　C.市場風險、運作風險

　　D.流動性風險、結算風險

　　BCD

　　44.股息的分配可以采用(　)。

　　A.現金的形式

　　B.股票的形式

　　C.現金以外的其他財產的形式

　　D.債券或應付票據等負債的形式

　　ABCD

　　45.根據《 關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知 》 ，資產評估機構申請爭取評估資格，應當符合(　)。

　　A.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

　　B.凈資產不少于200萬元

　　C.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險，或者提取職業(yè)風險基金

　　D.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　ABCD

　　46.我國的基金指數由( )組成。

　　A.恒生墓金指數

　　B.中證基金指數系列

　　C.上證基金指數

　　D.深證基金指數

　　BCD

　　47.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是(　)。

　　A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間

　　C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

　　ACD

　　48.金融期貨的基本功能有(　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　ABCD

　　49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結構，健全內部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率作用的是(　)。

　　A.從總體要求公司應當建立權責規(guī)范、制度完善、各負其責、有效制衡的內部管理機制

　　B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序

　　C.強化監(jiān)事會作用

　　D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務和責任

　　ABCD

　　50.分析宏觀經濟對股價影響時主要考察的因素有(　)。

　　A.物價水平與匯率

　　B.經濟增長

　　C.經濟周期

　　D.經濟政策

　　ABCD