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2013證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案(5)

為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題,希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!
第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 8 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
第 14 頁(yè):判斷題

  31.從2007年3月12日起,恒生指數(shù)的成分股有( )只。

  A.24

  B.31

  C.42

  D.38

  D本題考查基本常識(shí)。

  32.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有( )。

  A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)據(jù)

  B.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

  C.客戶交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量

  D.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

  B對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

  33.一般情況下,虛擬資本的價(jià)格總額總是( ) 實(shí)際資本額

  A.大于

  B.等于

  C.小于

  D.不等于

  A

  34.按發(fā)行方式分類(lèi)。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

  A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

  B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  C.收益保證型和非收益保證型

  D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

  A

  35.在票面上不標(biāo)明利率,發(fā)行時(shí)按一定折扣率,以低于票面金額發(fā)行的債券叫( )。

  A.單利債券

  B.復(fù)利債券

  C.貼現(xiàn)債券

  D.累進(jìn)利率債券

  C

  貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。

  36.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是( )。

  A.會(huì)員證券商

  B.非會(huì)員證券商

  C.會(huì)員承銷(xiāo)商

  D.會(huì)員證券自營(yíng)商

  B

  證券交易所實(shí)行會(huì)員制,非會(huì)員不得進(jìn)入。只能在場(chǎng)外進(jìn)行交易。

  37.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位,有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

  A.總資本

  B.凈資本

  C.負(fù)債率

  D.利潤(rùn)率

  B本題考查基本常識(shí)。

  38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括( )。

  A.當(dāng)年的固定股息

  B.當(dāng)年加上一年的固定股息

  C.當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

  D.當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息

  C

  39.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  B

  40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件:公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良 ,最近( )年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  C

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