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2013證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案(5)

為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題,希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!
第 1 頁:單項選擇題
第 8 頁:多項選擇題
第 14 頁:判斷題

2013證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案(5)

  一、單項選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)

  1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述,錯誤的是( )。

  A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

  B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的,公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

  C.公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

  D.公司在最近 3 年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載

  C

  2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在( )年。

  A.1991

  B.1987

  C.1988

  D.1990

  D

  3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額1/3時,應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開( )。

  A.股東年會

  B.臨時股東大會

  C.董事會會議

  D.監(jiān)事會會議

  B

  這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

  4.對契約型基金認(rèn)識正確的是( )。

  A.又稱為單位信托基金

  B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨立法人機(jī)構(gòu)

  C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

  D.依據(jù)基金公司章程營運基金

  A

  5.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )。

  A.現(xiàn)值理論

  B.預(yù)期理論

  C.合理收益理論

  D.流動性理論

  A

  6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。

  A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

  B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.融資融券業(yè)務(wù)

  D.證券自營業(yè)務(wù)

  C

  7.從廣義上講,證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

  A.賬簿

  B.法律憑證

  C.債券

  D.股票

  B證券是法律憑證,而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

  8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。

  A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

  B.在世界各國,金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

  C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

  D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

  C

  9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是( )。

  A.揚基債券

  B.武士債券

  C.龍債券

  D.歐洲債券

  D

  10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。

  A.《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

  B.封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

  C.1998 年 3 月,兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立,分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

  D.截至 2007 年末,我國已有基金管理公司 59 家,且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

  D

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