第 1 頁:試題 |
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31.基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性,這是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因。( )
32.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。( )
33.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具,主要是各類浮動收益金融工具。( )
34.股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價,即以此價格成交能夠得到最大成交量。( )
35.從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。( )
36.從一定的意義上說,金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展,具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能,是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。( )
37.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán),正是從這個意義上說,我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。( )
38.進(jìn)入2004年后,隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快,二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。( )
39.證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能,使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。( )
40.債券的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。( )
41.證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格,證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開盤價的,以集合競價方式產(chǎn)生。( )
42.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。( )
43.股價平均數(shù)采用股價平均法,用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值,可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。( )
44.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票,選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。( )
45.中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù),包括中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù)。( )
46.證券投資的購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的,最容易受其損害的是固定收益證券。( )
47.20世紀(jì)80年代開始,我國恢復(fù)發(fā)行國債,一批中小企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。( )
48.按照規(guī)定,在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的,最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類),且有1年為A類。( )
49.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格,要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。( )
50.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在:證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。( )
51.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。( )
52.證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄,確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。( )
53.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。( )
54.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。( )
55.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,證券公司不得以自己的名義,為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利( )
56.國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證,而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。( )
57.推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。( )
58.對交易市場的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。( )
59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報國務(wù)院。( )
60.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。( )
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