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2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(4)

第 1 頁(yè):試題
第 8 頁(yè):答案

  二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

  1.債券的票面要素包括(  )。

  A.債券的票面價(jià)值

  B.債券的到期期限

  C.債券發(fā)行者名稱(chēng)

  D.債券的票面利率

  2.下列對(duì)債券與股票的比較,正確的是(  )。

  A.總體而言,如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

  B.債券和股票是虛擬資本,它們本身無(wú)價(jià)值,但又都是真實(shí)資本的代表

  C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

  D.債券是一種有期證券;股票是一種無(wú)期證券

  3.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息,付息方式分為(  )。

  A.貼現(xiàn)發(fā)行

  B.利隨本清

  C.定期付息

  D.不定期付息

  4.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于(  )。

  A.股份制的發(fā)展

  B.信用制度的發(fā)展

  C.宏觀調(diào)控的需要

  D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

  5.下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述,正確的是(  )。

  A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1993~1998年

  B.1998年12月,我國(guó)《證券法》正式頒布,這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律,并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

  C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要,實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

  D.2009年年末,中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新,對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

  6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是(  )。

  A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

  B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

  C.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得,但實(shí)際上很多國(guó)家是通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定,而且一般是限定了這類(lèi)股票的最低票面金額

  D.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

  7.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是(  )。

  A.凈資產(chǎn)收益率

  B.每股收益

  C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

  D.杠桿比率

  8.中央銀行通常采用的貨幣政策有(  )。

  A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

  B.再貼現(xiàn)政策

  C.轉(zhuǎn)移支付

  D.存款準(zhǔn)備金制度

  9.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。

  A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

  B.主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

  C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

  D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

  10.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的(  )。

  A.金融債券

  B.貨幣市場(chǎng)工具

  C.資產(chǎn)支持證券

  D.非公開(kāi)發(fā)行股票

  11.廣義的有價(jià)證券包括(  )。

  A.資本證券

  B.商品證券

  C.貨幣證券

  D.金融證券

  12.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(  )o

  A.政府

  B.公司

  C.中央銀行

  D.政府機(jī)構(gòu)

  13.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(  )。

  A.證券登記結(jié)算公司

  B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

  C.律師事務(wù)所

  D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

  14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有(  )。

  A.換股期限

  B.換股價(jià)格

  C.換股比率

  D.票面利率、期限

  15.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù),主要是(  )。

  A.建立債券持有人會(huì)議制度

  B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露

  C.引進(jìn)債券受托管理人制度

  D.強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

  16.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(  )。

  A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金

  B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金

  C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

  D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū),成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

  17.關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是(  )。

  A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定

  B.封閉式基金期限屆滿(mǎn)即為基金終止,管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

  C.開(kāi)放式基金的基金規(guī)模是固定的,封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

  D.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值,開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

  18.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定,目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(  )。

  A.1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

  B.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

  C.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

  D.剩余期限超過(guò)397天的債券

  19.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是(  )。

  A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

  B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn),它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率,像債券的利息率事先固定一樣

  C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利

  D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)

  20.境內(nèi)居民個(gè)人可以用(  )從事B股交易。

  A.現(xiàn)匯存款

  B.從境外匯入的外匯資金

  C.外幣現(xiàn)鈔

  D.外幣現(xiàn)鈔存款

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