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2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬試題(4)

第 1 頁:試題
第 8 頁:答案

  21.信用衍生工具是指以(  )為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

  A.各種貨幣

  B.股票或股票指數(shù)

  C.利率或利率的載體

  D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險

  22.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在(  )以上,其中核心資本至少為總資本的502。

  A.4%

  B.5%

  C.7%

  D.8%

  23.下列有關(guān)金融期貨的表述錯誤的是(  )。

  A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

  B.在世界各國,金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

  C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易

  D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

  24.對證券投資基金的認(rèn)識錯誤的是(  )。

  A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作,既是證券投資基金的二個重要特點(diǎn),也是它的一個重要功能

  B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點(diǎn)

  C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值

  D.基金對投資的最低限額要求很高

  25.在我國,根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,(  )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。

  A.80%

  B.75%

  C.70%

  D.60%

  26.下列關(guān)于LOF的闡述,錯誤的是(  )。

  A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式,也可以是主動管理型基金

  B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制,可以在交易所申購、贖回

  C.LOF是一種封閉式基金

  D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

  27.我國《基金法》規(guī)定,基金份額持有人享受的權(quán)利不包括(  )。

  A.分享基金財產(chǎn)收益

  B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

  C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

  D.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額

  28.下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯誤的是(  )。

  A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計算并累計,按月支付給托管人

  B.目前,我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費(fèi)

  C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費(fèi),通常高于0.25%

  D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

  29.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是(  )

  A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

  B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

  C.證券發(fā)行市場通常有固定場所

  D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

  30.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模,具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,發(fā)行后股本不少于(  )。

  A.2000萬元

  B.3000萬元

  C.4000萬元

  D.5000萬元

  31.信用公司債券屬于(  )范疇。

  A.金融債券

  B.擔(dān)保證券

  C.抵押證券

  D.無擔(dān)保證券

  32.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定,企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(  )。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.55%

  33.關(guān)于外國債券的論述錯誤的是(  )。

  A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券

  B.外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

  C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

  D.債券發(fā)行人屬于一個國家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

  34.關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是(  )。

  A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

  B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)

  C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

  D.理論上說,期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本,如現(xiàn)貨價格保持不變,期貨價格就不會與之存在差異

  35.(  )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品,由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性,在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運(yùn)用。

  A.金融互換

  B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

  C.金融遠(yuǎn)期

  D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

  36.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為(  )。

  A.6個月以上24個月以下

  B.6個月以上l2個月以下

  C.12個月以上24個月以下

  D.12個月以上l8個月以下

  37.在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為(  )。

  A.存托憑證

  B.可轉(zhuǎn)換債券

  C.股票期權(quán)

  D.權(quán)證

  38.最早的證券化產(chǎn)品以(  )房地產(chǎn)按揭貸款為支持,故稱為按揭支持證券(MBS)。

  A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

  B.中央銀行

  C.政策性銀行

  D.商業(yè)銀行

  39.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金的收益分配每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(  ),封閉式基金一般采用(  )方式分紅。

  A.80%,現(xiàn)金

  B.90%,現(xiàn)金

  C.80%,紅利再投資

  D.90%,紅利再投資

  40.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括(  )。

  A.技術(shù)風(fēng)險

  B.管理能力風(fēng)險

  C.匯率風(fēng)險

  D.巨額贖回風(fēng)險

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