第 1 頁:試題 |
第 8 頁:答案 |
三、判斷題
1.正確
本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。
2.正確
本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。
3.錯(cuò)誤
中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及兩類證券:第一類是中央銀行股票;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。
4.錯(cuò)誤
中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人。
5.正確
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了美國第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。
6.錯(cuò)誤
隨著金融危機(jī)的不斷蔓延,各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí),最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。
7.正確
本題考查中國證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。
8.正確
本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。
9.錯(cuò)誤。
本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日,本l3之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
10.錯(cuò)誤
本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營狀況。股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。
11.正確
本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營狀況。題干表述正確。
12.正確
本題考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。
13.正確
本題考查優(yōu)先股票的種類。題干表述正確。
14.正確
本題考查國家股。題干表述正確。
15.錯(cuò)誤
本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。
16.正確
本題考查債券的流動(dòng)性。題干表述正確。
17.正確
本題考查國債。題干表述正確。
18.正確’’
本題考查我國的地方政府債券。題干表述正確。
19.錯(cuò)誤
本題考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定,我國的混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息。
20.正確
本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。
21.錯(cuò)誤
國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。
22.錯(cuò)誤
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,也有使用復(fù)合貨幣單位的,如特別提款權(quán)。
23.錯(cuò)誤
1993年,中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
24.正確
本題考查契約型基金。題干表述正確。
25.正確
本題考查貨幣市場(chǎng)基金。題干表述正確。
26.正確
本題考查ETF。題干表述正確。
27.錯(cuò)誤
本題考查我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍。我國的基金管理公司可以從事社;鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。
28.正確
本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。
29.錯(cuò)誤
基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
30.正確
本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。
31.正確
本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。
32.錯(cuò)誤
期貨交易進(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易,而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。
33.錯(cuò)誤
利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具,主要是各類固定收益金融工具。
34.正確
題干表述正確。
35.正確
本題考查金融互換交易。題干表述正確。
36.錯(cuò)誤
從一定的意義上說,金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展,具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能,是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。
37.錯(cuò)誤
可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán),正是從這個(gè)意義上說,我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。
38.正確
本題考查存托憑證在中國的發(fā)展。題干表述正確。
39.正確
本題考查證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的。題干表述正確。
40.正確
本題考查債券的發(fā)行價(jià)格。題干表述正確。
41.錯(cuò)誤
證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開盤價(jià)的,以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。
42.錯(cuò)誤
銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國債券市場(chǎng)的主體部分。
43.正確
本題考查股價(jià)平均數(shù)。題干表述正確。
44.正確
本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確。
45.錯(cuò)誤
目前,中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù),包括中證開放式基金指數(shù)和3個(gè)分類指數(shù)。
46.正確
本題考查證券投資的購買力風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。
47.正確
本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。
48.錯(cuò)誤
在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的,最近3年分類評(píng)價(jià)類別均在錯(cuò)誤類以上(含錯(cuò)誤類),且有1年為正確類。
49.錯(cuò)誤
證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
50.正確
本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確。
51.錯(cuò)誤
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。
52.正確
本題考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確。
53.正確
本題考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。
54.正確
本題考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55.錯(cuò)誤
對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。
56.正確
本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。題于表述正確。
57.正確
本題考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確。
58.錯(cuò)誤
信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
59.錯(cuò)誤
本題考查證券交易所對(duì)會(huì)員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
60.正確
本題考查貨銀對(duì)付的交收制度。題干表述正確。
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