21.新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請(qǐng)由(　　)受理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)人民銀行

　　A

　　22.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的(　　)來設(shè)定權(quán)重的。

　　A.資產(chǎn)總值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.市場(chǎng)價(jià)值

　　D.票面價(jià)值

　　C

　　23.基金的托管費(fèi)用通常(　　)計(jì)算并累計(jì)。

　　A.逐日

　　B.逐周

　　C.逐月

　　D.逐年

　　A

　　24.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.代理買賣證券業(yè)務(wù)，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

　　C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則

　　D.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則辦理買賣證券

　　A

　　25.對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)稱為(　　)。

　　A.實(shí)值期權(quán)

　　B.虛值期權(quán)

　　C.平價(jià)期權(quán)

　　D.賣出期權(quán)

　　A

　　市場(chǎng)價(jià)高于、低于和等于協(xié)定價(jià)格時(shí)分別稱為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)。

　　26.股票從性質(zhì)上看，是一種(　)證券。

　　A.物權(quán)證券

　　B.債權(quán)證券

　　C.綜合權(quán)利證券

　　D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

　　C

　　27.1918年夏天成立的(　　)，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。

　　A.北平證券交易所

　　B.上海證券物品交易所

　　C.青島物品交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　A

　　28.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

　　C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系

　　D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金;而在金融期權(quán)交易中，期權(quán)的購(gòu)買者，無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金

　　D

　　29.目前， (　　)已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A .按名義金額計(jì)算的互換交易

　　B .按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易

　　C .遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D .金融期貨合約

　　A

　　30.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A

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