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2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識全真模擬卷及答案一

2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識全真模擬卷及答案一
第 1 頁:試題
第 11 頁:答案

  三、判斷題

  1、證券是指標(biāo)有票面金額,證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。

  2、 擬資本是實(shí)際資本的反映,雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別,但兩者在量上是相等的。

  3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán),持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

  4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

  5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

  6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。

  7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所,開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

  8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。

  9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

  10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

  11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。

  12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。

  13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機(jī)構(gòu)。

  14、不僅證券市場是資本市場的組成部分,中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。

  15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切,證券市場是貨幣市場上資金的需求者。

  16、在資本市場內(nèi)部,長期信貸的資金來源依賴于證券市場。

  17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán),因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。

  18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式,它是權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的。

  19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

  20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

  21、我國《公司法》規(guī)定,股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。

  22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。

  23、因?yàn)楣蓶|大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān),因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。

  24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。

  25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

  26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體,也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。

  27、銀行能通過存款吸收資金,因此不需要發(fā)行債券。

  28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤,當(dāng)市場利率上升時,利率應(yīng)上調(diào),在利率下降時則保持不變,以保證投資者的利益。

  29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券,在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上,必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。

  30、憑證式國債不能上市流通,從購買之日起計息,需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時,除了償還本金外,利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。

  31、實(shí)物國債就是以國家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。

  32、從1989年開始,我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。

  33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財政赤字所發(fā)行的一種債券,在我國也發(fā)行過多次。

  34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券,按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。

  35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。

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