16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取------相結(jié)合的方式。

　　A 向法人配售 B 對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

　　C 發(fā)行認(rèn)股證 D 證券公司配售

　　17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為------。

　　A 機(jī)構(gòu)投資者 B 個(gè)人投資者

　　C 投機(jī)者 D 投資者

　　18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者，其中------屬于機(jī)構(gòu)投資者。

　　A 家庭 B 政府

　　C 金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)

　　19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。下面------是證券中介機(jī)構(gòu)。

　　A 證券公司 B 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C 證券交易所 D 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為------。

　　A 綜合類(lèi)證券公司 B 代理性證券公司

　　C 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司 D 自營(yíng)性證券公司

　　21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括------。

　　A 證券登記結(jié)算公司 B 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C 證券投資咨詢公司 D 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面------是間接融通的工具。

　　A 股票 B 定期存單

　　C CDs D 公司債券

　　23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面------是資本市場(chǎng)。

　　A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 債券市場(chǎng)

　　C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有------。

　　A 發(fā)行主體 B 股份

　　C 持有人 D 有面值

　　25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有-------的性質(zhì)。

　　A 要式證券 B 設(shè)權(quán)證券

　　C 證權(quán)證券 D 資本證券

　　26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下------ 特點(diǎn)。

　　A 不必一次繳足 B 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　C 便于掛失 D 要求一次繳足股款

　　27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有------法定的股東權(quán)益。

　　A 資產(chǎn)受益 B 重大決策權(quán)

　　C 選擇管理者 D 制定公司的具體規(guī)章

　　28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有------的特征。>A 股息率固定 B 股息分派優(yōu)先

　　C 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D 一般無(wú)表決權(quán)

　　29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面------是屬于境外上市外資股。

　　A A股 B N股

　　C H股 D B股

　　30、債券具有------的基本性質(zhì)。

　　A 債券屬于有價(jià)證券 B 債券是一種虛擬資本

　　C 債券是債權(quán)的體現(xiàn) D 一種綜合權(quán)利證券

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試卷

　　2011證券從業(yè)考試投資分析全真模擬試卷及答案(1)

　　2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷及答案(1)