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2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識全真模擬卷及答案一

2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識全真模擬卷及答案一
第 1 頁:試題
第 11 頁:答案

  46、從債券的形式來看,我國發(fā)行的國債可分為--------。

  A 憑證式國債 B 無記名國債 C 記帳式國債 D 可轉(zhuǎn)換債券

  47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有-------。

  A 管理費(fèi) B 托管費(fèi) C 風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D 投資費(fèi)

  48、-------不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

  A 因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員

  B 被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員

  C 被解聘的證券公司從業(yè)人員

  D 被辭退的國有企業(yè)工作人員

  49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括------。

  A 保證性行為 B 自律性行為 C 道德性行為 D 禁止性行為

  50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在-------。

  A 認(rèn)股權(quán) B 分配剩余資產(chǎn) C 分配公司收益 D 公司經(jīng)營表決權(quán)

  51、我國《公司法》中的公司主要形式是指------。

  A 有限責(zé)任公司 B 兩合公司 C 股份有限公司 D 無限公司

  52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有------。

  A 市價(jià)委托 B 限價(jià)委托 C 止損委托 D 限價(jià)止損委托

  53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于-------。

  A 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 B 收益水平不同 C 所籌資金的投向不同 D 所反映的關(guān)系不同

  54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于-------。

  A 投資者的身份不同

  B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

  C 基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

  D 投資策略不同

  55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有-------。

  A 基金持有人 B 基金發(fā)起人 C 基金托管人 D 基金管理人

  56、證券公司在下列事項(xiàng)中,不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有------。

  A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B 變更注冊資本 C 更換總經(jīng)理 D 更換法定代表人

  57、 股東大會包括____。

  A 創(chuàng)立大會 B 特別股東大會 C 股東年會 D 臨時(shí)股東大會

  58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括______。

  A 基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B存券銀行

  C托管銀行 D存券信托公司

  59、承銷方式有____。

  A包銷 B經(jīng)銷 C自銷 D代銷

  60、不能開戶的人員有____。

  A 證券交易所的管理人員

  B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員

  C 未滿18歲者

  D 職業(yè)醫(yī)生

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