34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　A

　　35.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　　)。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　C

　　貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。

　　36.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會(huì)員證券商

　　B.非會(huì)員證券商

　　C.會(huì)員承銷商

　　D.會(huì)員證券自營(yíng)商

　　B

　　證券交易所實(shí)行會(huì)員制，非會(huì)員不得進(jìn)入。只能在場(chǎng)外進(jìn)行交易。

　　37.《證券法》確立了證券公司以(　　)為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負(fù)債率

　　D.利潤(rùn)率

　　B

　　本題考查基本常識(shí)。

　　38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　　)。

　　A.當(dāng)年的固定股息

　　B.當(dāng)年加上一年的固定股息

　　C.當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

　　D.當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息

　　C

　　39.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　B

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料