三、判斷題

　　1.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 ( )

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　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。 ( )

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　　3.20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 ( )

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　　4.1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。 ( )

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　　5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。 ( )

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　　6.證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。( )

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　　7.按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。 ( )

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　　8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )

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　　9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 ( )

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　　10.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。 ( )

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　　11.證券公司申請?jiān)谌珖�范圍�?nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在A類。 ( )

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　　12.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。 ( )

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　　13.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。 ( )

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　　14.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負(fù)責(zé)。 ( )

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　　15.在董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。 ( )

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　　16.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。 ( )

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　　17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。 ( )

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　　18.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。 ( )

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　　19.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( )

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　　20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。 ( )

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