41.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 ( )

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　　42.證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊登記為保薦機構(gòu)。 ( )

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　　43.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。 ( )

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　　44.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。 ( )

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　　45.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)無須托管;有專門賬戶投資運作;比較嚴(yán)格的信息披露。 ( )

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　　46.證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負責(zé)。 ( )

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　　47.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。( )

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　　48.我國《證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。 ( )

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　　49.中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例，但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面進行無區(qū)別對待。 ( )

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　　50.證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。 ( )

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　　51.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的30%。( )

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