11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是( )。

　　A.健全性

　　B.合法性

　　C.制衡性

　　D.獨立性

　　12.對證券自營業(yè)務(wù)認識錯誤的是( )。

　　A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性

　　B.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作

　　C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元

　　D.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等

　　13.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標標準描述錯誤的是( )。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　14.證券公司應(yīng)當按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　15.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　16.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在( )億元以上。

　　A.50

　　B.60

　　C.70

　　D.80

　　17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是( )。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

　　B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　18.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。

　　A.獨立性

　　B.知情權(quán)

　　C.必要的工作條件

　　D.調(diào)查權(quán)

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