三、判斷題

　　1.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。 ( )

　　對　 錯

　　2.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。 ( )

　　對　 錯

　　3.詢價對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。 ( )

　　對　 錯

　　4.負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。 ( )

　　對　 錯

　　5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±l5%的，屬于異常波動。 ( )

　　對　 錯

　　6.用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。 ( )

　　對　 錯

　　7.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。 ( )

　　對　 錯

　　8.場外交易市場的價格決定機(jī)制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。 ( )

　　對　 錯

　　9.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實(shí)施臨時停牌至l4：57。 ( )

　　對　 錯

　　10.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”，“兩個不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。 ( )

　　對　 錯

　　11.大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當(dāng)日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。 ( )

　　對　 錯

　　12.我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。 ( )

　　對　 錯

　　13.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。( )

　　對　 錯

　　14.股票被實(shí)行退市風(fēng)險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。 ( )

　　對　 錯

　　15.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。 ( )

　　對　 錯

　　16.證券交易所是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價格的作用。 ( )

　　對　 錯

　　17.在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。 ( )

　　對　 錯

　　18.我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。 ( )

　　對　 錯

　　19.證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。 ( )

　　對　 錯

　　20.債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。 ( )

　　對　 錯

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題

　　2011證券從業(yè)資格《證券交易》強(qiáng)化習(xí)題匯總

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強(qiáng)化考點(diǎn)