第六章 證券市場運行

　　一、單項選擇題

　　1.對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是( )。

　　A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行

　　B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　2.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應當由承銷團承銷。

　　A.1 000萬元

　　B.3 000萬元

　　C.5 000萬元

　　D.1億元

　　3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　4.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為( )。

　　A.荷蘭式招標和美式招標

　　B.單一價格中標和多種價格中標

　　C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標

　　D.價格招標、收益率招標和繳款期招標

　　5.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務，屬直接發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標發(fā)行

　　D.承購包銷

　　6.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　7.關于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是( )。

　　A.要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息

　　B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

　　C.發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準

　　D.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，監(jiān)管機構保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良，價格適當

　　8.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機構

　　D.監(jiān)管部門

　　9.根據(jù)( )劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。

　　A.市場的效率

　　B.市場的作用

　　C.市場的功能

　　D.交易標的物

　　10.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

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