51.當上市公司出現(xiàn)下列( )情形時，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。

　　A.因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實行退市風險警示后，最近1個會計年度審計結果表明公司繼續(xù)虧損

　　B.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告

　　C.股權分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在6個月內其股權分布仍不具備上市條件

　　D.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告

　　52.當上市公司出現(xiàn)下列( )情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過l億元且占凈資產值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)

　　B.最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產值的50%以上

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責

　　D.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值;連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于l00萬股

　　53.當上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近兩年連續(xù)虧損

　　B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正，且公司股票已停牌1個月

　　C.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請

　　54.股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應當具備的條件有( )。

　　A.公司股本總額不少于3 000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.股票已公開發(fā)行

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　55.創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在( )。

　　A.為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所

　　B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題

　　C.在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用

　　D.作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產業(yè)升級等作用

　　56.關于上市公司非公開發(fā)行股票應符合條件的描述，正確的是 ( )。

　　A.發(fā)行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%

　　B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起l2個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓

　　C.募集資金使用符合規(guī)定

　　D.本次發(fā)行導致上市公司控股權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

　　57.上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉換債券，必須滿足的條件包括 ( )。

　　A.公司最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15億元

　　B.最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券l年的利息

　　D.發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的50%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　58.為適應不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇，分別是( )。

　　A.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1 000萬元，且持續(xù)增長

　　B.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2 000萬元，且持續(xù)增長

　　C.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%

　　D.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%

　　59.關于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計算依據

　　B.除金融類企業(yè)外，最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形

　　C.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　　60.關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是 ( )。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　D.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

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