第 1 頁:沖刺試題 |
第 23 頁:答案與解析 |
101.【答案】ABD
【解析】股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類:前者又有相對法和綜合法之分;后者是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算,又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
102.【答案】ABC
【解析】深圳證券交易所選取成分股的一般原則包括:①有一定的上市交易時問;②有一定的上市規(guī)模,以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③交易活躍,以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn),再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評選出成分股:公司股票在一段時間內(nèi)的平均市盈率,公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景,公司近年來的財務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等,公司的地區(qū)、板塊代表性等。
103.【答案】BCD
【解析】我國的基金指數(shù)由中證基金指數(shù)系列(以2002年12月31日為基日,基點(diǎn)為1000點(diǎn))、上證基金指數(shù)(以2000年5月8日為基日,以該日所有證券投資基金市價總值為基期,基日指數(shù)為1000點(diǎn))和深證基金指數(shù)(以2000年6月30日為基日,基日指數(shù)為1000點(diǎn))組成。
104.【答案】ABC
【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同,按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù),以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
105.【答案】ABC
【解析】集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,不得超過該證券發(fā)行總量的10%,也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10%。證券公司將集合計劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶,同時向證券交易所報告。證券公司進(jìn)行集合計劃的投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,集合計劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購。
106.【答案】ABC
【解析】D項(xiàng),證券公司及其從業(yè)人員不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割。
107.【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)屬于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍。
108.【答案】CD
【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款,可以是從事證券工作5年以上,并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
109.【答案】BCD
【解析】《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》將董事、監(jiān)事納入任職資格監(jiān)管范圍,并明確了證券公司高級管理人員的范圍。證券公司高管人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。
110.【答案】ABC
【解析】監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù).監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況,對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢,要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶利益的行為,提議召開臨時股東會,組織對高級管理人員進(jìn)行離任審計以及行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。更換經(jīng)理層人員是董事會的職權(quán)。
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