111.【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)，評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬(wàn)元人民幣。

　　112.【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄是申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。

　　113.【答案】ABCD

　　【解析】《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括：①完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量;②加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);③加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度，明確對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度;③完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序;⑤完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度;⑥強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為;⑦對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂。

　　114.【答案】BD

　　【解析】我國(guó)《公司法》第一百四十三條規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③ 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。

　　115.【答案】ABCD

　　【解析】參見(jiàn)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第一條。

　　116.【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，客戶只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶。

　　117.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　118.【答案】AB

　　【解析】?jī)?nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。CD兩項(xiàng)屬于欺詐客戶行為。

　　119.【答案】ABCD

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途除ABCD四項(xiàng)外，還包括：①作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù);②作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考;③作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù);④作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考;⑤其他合法用途。

　　120.【答案】ABCD

　　【解析】參見(jiàn)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條。由于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是一部自律規(guī)則，不但有對(duì)執(zhí)業(yè)行為的要求，還有對(duì)職業(yè)道德等方面的要求，它對(duì)從業(yè)人員要求的寬度與深度，都高于一般法律規(guī)定。