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2010年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺試題

考試吧提供了“2010年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺試題”,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補(bǔ)缺。
第 1 頁:沖刺試題
第 23 頁:答案與解析

  141.歐洲債券市場上,附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。(  )

  142.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額,盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價,但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標(biāo)價。(  )

  143.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響,常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(  )

  144.公司型基金的投資者是基金公司的股東,但無權(quán)參與基金公司的管理。(  )

  145.開放式基金一般每周或更長時問公布一次,封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。(  )

  146.由于指數(shù)基金的投資非常分散,可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。(  )

  147.依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù),最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣。(  )

  148.基金托管人是基金持有****益的代表,通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。(  )

  149.管理風(fēng)險是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭、管理手段和管理技術(shù)等因素,而影響基金收益水平。(  )

  150.依據(jù)《證券投資基金法》,基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。(  )

  151.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。(  )

  152.金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。(  )

  153.在金融衍生工具的交易中,因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險屬于市場風(fēng)險。(  )

  154.期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場的有效性。(  )

  155.認(rèn)沽權(quán)證又稱為股本權(quán)證,一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行,行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)沽權(quán)證的持有人。(  )

  156.權(quán)證的發(fā)行過程中,由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證,履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調(diào)整。(  )

  157.存托憑證是在境外上市的股票或債券。(  )

  158.在ADR交易過程中,由托管銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息,代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。(  )

  159.股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之乘積,采用現(xiàn)金結(jié)算。(  )

  160.證券發(fā)行價格制約和影響著證券的交易價格。(  )

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