二、多選題

　　1、2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。

　　A、完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī) 定

　　B、對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類 和經紀類

　　C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　　D、確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　2、2004年以來，針對一批證券公司累積風險爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問題，中國證監(jiān)會對證券公司進行了綜合治理。經過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實現的預定目標是( )。

　　A、建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制

　　B、證券公司挪用客戶資產、賬外經營、超比例持股、保本保底委 托理財等違法違規(guī)行為得到徹底糾正，31家高風險公司被平穩(wěn) 處置，化解了長期積累的巨大風險

　　c、全面實施了以凈資本為核心的風險監(jiān)控制度

　　D、改革完善了客戶資產存管、國債回購、證券自營等主要業(yè)務規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶

　　3、設立證券公司應當具備的條件是( )。

　　A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法 違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元

　　B、有固定的經營場所和業(yè)務設施

　　C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券 從業(yè)資格

　　D、有完善的風險管理與內部控制制度

　　4、經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理類業(yè)務有( )。

　　A、為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 c、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產品

　　5、證券公司經營( )中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣 l億元。

　　A、證券經紀 B、證券自營

　　C、證券承銷與保薦 D、證券投資咨詢

　　6、證券公司經營( )以及其他業(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A、證券承銷與保薦 B、證券自營 c、證券資產管理 D、證券經紀

　　7、介紹經紀商可以從事以下部分或全部中間服務業(yè)務( )。

　　A、招攬投資者從事股指期貨交易

　　B、接受委托為投資者進行證券買賣 C、為投資者下單交易提供便利

　　D、協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結算單

　　8、證券公司的( )必須經證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人 B、設立、收購或者撤銷分支機構

　　C、變更公司章程中的一般條款 D、變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　9、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。

　　A、股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要 符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B、實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行 使股東權利的法人、其他組織或個人

　　c、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃 出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　　D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　10、股東出現( )的，應當及時通知證券公司。

　　A、質押所持有的股權

　　B、所持股權被采取訴訟保全措施 C、決定轉讓所持有的股權

　　D、所持股權被強制執(zhí)行