21、下面關于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是( )。

　　A、又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶 買賣有價證券的業(yè)務

　　B、我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務以通過證券交易所代理買賣證 券業(yè)務為主

　　C、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托 兩個環(huán)節(jié)

　　D、對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準的營業(yè)場所 之外接受客戶委托和進行清算交割

　　22、公司治理結構是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

　　A、股東 B、董事會

　　C、監(jiān)事會 D、高級管理人員

　　23、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施( )。

　　A、向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛 在風險和控制措施

　　B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資 本水平

　　c、要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門 報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指 -標的影響

　　D、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利

　　24、證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括( )。

　　A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B、證券的存管和過戶

　　c、證券持有人名冊登記及權益登記 D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

　　25、通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發(fā)展的要求相比，還存在的差距有( )。

　　A、同質(zhì)化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較 突出

　　B、內(nèi)部管理和專業(yè)服務水平有待提高，市場中介功能有待進一 步發(fā)揮

　　c、核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機構和國外投資銀 行競爭的優(yōu)勢還不明顯

　　D、證券公司的業(yè)務創(chuàng)新能力不高，新金融產(chǎn)品推出緩慢

　　26、經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。

　　A、證券公司按照相關會計準則和會計制度的規(guī)定，結合實際情 況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎工 作，提高會計信息質(zhì)量

　　B、證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī) 經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強

　　C、證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質(zhì)進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步 形成

　　D、監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強， 監(jiān)管權威大大提高

　　27、證券公司綜合治理期間共累計平穩(wěn)處置了( )家高風險公司。

　　A、31 B、35

　　C、43 D、51

　　28、證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎性制度，主要包括( )。

　　A、在2005年底全面實現(xiàn)獨立存管的基礎上，以被處置的高風險 公司為起點，大力推進了客戶交易結算資金的第三方存管

　　B、2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調(diào)整 了業(yè)務流程，明確了客戶、證券公司和登記結算公司的各自 責任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規(guī)則

　　c、對資產(chǎn)管理業(yè)務實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分 揭示投資風險、定期披露信息的新制度，對自營業(yè)務實行了 賬戶實名、席位專用、規(guī)�？刂频男轮贫�

　　D、從優(yōu)質(zhì)公司開始，強制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開披露 基本信息和經(jīng)審計的財務報告，正式實施了證券公司信息的 公開披露制度

　　29、控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。

　　A、控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險

　　B、不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管 人員

　　c、不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客 戶的合法權益

　　30、關于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的描述，正確的是( )。

　　A、按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本 準備

　　B、按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本 準備

　　C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣 2 000萬元

　　D、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣 5 000萬元